1. Развитие ЭДО НДЦ в 2004-2005 г.г. Совершенствование нормативной базы ЭДО НДЦ

1. 1. Развитие ЭДО НДЦ в 2004-2005 г.г. Совершенствование нормативной базы ЭДО НДЦ Чеботарев Юрий Руководитель Службы нормативно-технологического обеспечения ЭДО НДЦ

2. В течение 2004 года основные усилия НДЦ в развитии ЭДО были сосредоточены на решении следующих основных задач: Обеспечение использования в СЭД НДЦ только СКЗИ (сертификатов ключей электронной подписи) Центра сертификации ММВБ; Размещение электронной подписи внутри файлов электронных документов; Обеспечение возможности рассылки открытых (без шифрования) информационных сообщений НДЦ; Сокращение количества служебных электронных документов, направляемых НДЦ Участникам, а также отказ от передачи избыточной информации, содержащейся в них; Оптимизация обмена служебными электронными документами при обеспечении транзита электронных документов в СЭД НДЦ;

3. Автоматическое формирование и направление Участнику ЭДО информации об окончании срока действия ключей и доверенности на право подписания электронных документов ЭЦП; Обеспечение возможности пересылки транзитных документов, подготовленных в ПО "ЛУЧ", "в закрытом конверте". Автоматизация контроля наличия и срока действия доверенностей на уполномоченных лиц отправителя на стороне получателя; Обеспечение возможности пользователям ПО «Луч» автоматически обновлять актуальные на данный момент сертификаты открытых криптографических ключей ЭЦП с расширенной областью применения ключа - «ЭДО НДЦ. Сессия криптосервера»; Обеспечение автоматизации поддержки локального справочника сертификатов и СОС на ПО «Луч» Участников, а также автоматизации проверки актуальности ключа ЭЦП при обработке в ПО «Луч» каждого входящего электронного документа; Совершенствование процедур формирования «закрытого конверта» в ПО «Луч», связанного с введением настроек по контрагентам способа передачи сообщения, без необходимости указания способа (открытый / закрытый) для каждого документа.

4. Открытые и закрытые Информационные сообщения НДЦ Открытое сообщение СООБЩЕНИЕ ЭЦП Шифрование СООБЩЕНИЕ Закрытое сообщение ЭЦП

5. Входящие сообщения Оптимизация служебного документооборота в СЭД НДЦ • СГД • Проверка структуры; • Проверка правильности • заполнения полей; • Наличие ЦБ и др. • Первичная обработка: • Проверка адресов; • Расшифрование; • Разархивирование; • Проверка наименований; • Проверка ЭЦП; • Проверка полномочий и др. ДА ДА Уведомление о получении Пакета ЭД Нет Нет Уведомление об ошибке (открытое сообщение) Уведомление о неприеме ЭД к исполнению Уведомление о приеме ЭД к исполнению Через 10 минут

6. Отправитель • НДЦ • Расшифрование ПТЭД; • Разархивирование ПТЭД; • Проверка: • - ЭЦП; • - Возможности транзита; • - Структуры Описания ПТЭД; • - Формата Описания ПТЭД; • Первичная обработка • вложения Получатель Первичная обработка ПТЭД и файлов вложения ПТЭД Оптимизация служебного документооборота при транзите ДА ДА Нет Уведомление о получении ПТЭД (отметка о пересылке, идентификаторы ТЭД) Нет Уведомление о получении ПТЭД (с указанием ошибки) Уведомление о получении ПТЭД (с указанием ошибки) Уведомление о получении ПТЭД (отметка о приеме к исполнению) Через 60 минут

7. Окончание срока действия доверенности За 30 дней (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) уведомляет Вас о том, что <дата (дата окончания срока действия Доверенности)> заканчивается срок действия Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер>. В соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования Доверенности)> которых были установлены указанной Доверенностью, будутвыведены из действия в СЭД НДЦ ис <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не смогут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

8. Окончание срока действия доверенности В день окончания срока действия доверенности (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> были установлены Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> выведены из действия в СЭД НДЦ ис <дата (дата окончания срока действия Доверенности +1)> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с окончанием срока действия Доверенности. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

9. Окончание срока действия доверенности При отмене Доверенности (прекращении полномочий) (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> были установлены Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> (установлены в соответствии с законом и/или учредительными документами Участника)выведены из действия в СЭД НДЦ ис <дата> <время> не могут использоваться в СЭД НДЦ в связи с отменой Доверенности (прекращением полномочий владельца сертификата, действовавшего на основании закона и/или учредительных документов Участника). Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

10. Окончание срока действия доверенности При предоставлении Доверенности (Информационное сообщение рассылается в закрытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <Депозитарный код Участника> – <Наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ от <дата> № <номер> введены в действие ис <дата><время> могут использоваться в СЭД НДЦ сертификаты ключей электронной подписи, полномочия владельца которых <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> установлены вышеуказанной доверенностью. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота, Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

11. За 7 дней, за 2 дня (последний ключ) (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦ ключ электронной подписи <Владелец(переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> будет автоматическивыведен из действия в СЭД НДЦ с 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> в связи с наступлением даты окончания срока его действия. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. С 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> и до ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим функциональным договором. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru Окончание срока действия криптоключей

12. За 7 дней (не последний ключ) (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)>истекает срок действия ключа электронной подписи <Владелец (переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)>. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. В противном случае, с <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)>документооборот с НДЦ с использованием сертификата соответствующего ключа электронной подписи будет невозможен. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru Окончание срока действия криптоключей

13. Окончание срока действия криптоключей С 00ч00мин прекращение криптообработки. После вывода из СЭД НДЦ сертификата последнего ключа (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что в соответствии с Правилами ЭДО НДЦключ электронной подписи <Владелец(переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> былвыведен из действия в СЭД НДЦ в 00 час. 00 мин. <дата (где дата – дата окончания действия закрытого ключа, указанная в соответствующем сертификате)> в связи с наступлением даты окончания срока его действия. Необходимо срочно произвести плановую замену криптографического ключа. До ввода в действие в СЭД НДЦ нового ключа документооборот с НДЦ будет осуществляться только с использованием документов на бумажных носителях в порядке, установленном соответствующим функциональным договором. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

14. Окончание срока действия криптоключей После ввода в СЭД НДЦ сертификата первого ключа (Информационное сообщение направляется в открытом виде) Участнику ЭДО НДЦ <депозитарный код Участника> – <наименование Участника> ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» уведомляет Вас о том, что ключ электронной подписи <Владелец(переписывается соответствующая строка из поля «Владелец ключа(ей)» формы редактирования доверенности, например CN=NDC Test User9,O=National Depository Center,DC=dsib,DC=micex,DC=com)> введен в действие в СЭД НДЦ с<дата><время>. Электронный документооборот с НДЦ восстановлен. Отдел развития и обеспечения электронного документооборота Тел. (095) 956-09-34 E-mail soed@ndc.ru

15. 2. Развитие сервиса клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО «Луч») Чеботарев Юрий Руководитель Службы нормативно-технологического обеспечения ЭДО НДЦ

16. Созданы новые транзитные документы на основе XML-форматов, утвержденных ПАРТАД, для обеспечения электронного документооборота с регистраторами • В УРМД «Луч» реализован автоматический режим приема/отправки транзитных документов • Реализована схема транзита электронных документов в «закрытом конверте» • Расширен перечень справочников УРМД «Луч», в существующие справочники добавлены новые поля для соответствия форматам ПАРТАД • В перспективе - совершенствование механизма обновления справочников и пользовательского интерфейса УРМД «Луч»

17. Документооборот срегистраторами Разработаны новые транзитные документы, XML-формат документов соответствует форматам, утвержденным ПАРТАД • Передаточное распоряжение • Распоряжение на предоставление информации • Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии • Справка о движении ценных бумаг • Уведомление о проведении операции • Уведомление об отказе в проведении операции новый пункт меню

18. Формируются на стороне депонента Можно создать новый документ, заполнить поля документа вручную через экранный интерфейс УРМД «Луч» Можно загрузить существующий XML-документ в экранный интерфейс УРМД «Луч» для редактирования, выгрузить отредактированный документ в XML-формат Создание документов • Передаточное распоряжение • Распоряжение на предоставление • информации • Выписка из реестра/Справка на • дату /Справка о наличии • Справка о движении ценных бумаг • Уведомление о проведении операции • Уведомление об отказе в проведении • операции Формируютсяна стороне регистратора • Экранный интерфейс для создания и редактирования документов, формируемых на стороне регистратора в УРМД «Луч» не реализован Для всех типов документов реализована возможность просмотра печатной формы документа и вывода её на печать

19. Просмотр печатной формы Печатная форма документа отображает все поля XML-документа в полном соответствии со структурой документа, утвержденной ПАРТАД.

20. Для того, чтобы была возможность заполнить новые поля, предусматриваемые для заполнения форматами ПАРТАД, расширен перечень полей справочников «Контрагенты в реестрах / депозитариях» «Ценные бумаги» «Эмитенты» Сделан обновляемым справочник «Регистраторов» Расширен перечень обновляемых полей для справочников «Ценные бумаги», «Эмитенты»

21. Документы депонента можно отправить либо вручную, либо в автоматическом режиме Отправка транзитных документов • Отправка вручную через интерфейсУРМД «Луч» • Возможна только для документов, для которых создан интерфейс для редактирования. • Отправка без участия операциониста, в автоматическом режиме • В автоматическом режиме УРМД «Луч» считывает подготовленные для отправки документы в XML-формате из директории, указанной в параметрах «Луча». • Формировать и помещать XML-документы в указанную директорию может собственное ПО регистратора (либо депонента). Документы регистратора можно отправить только в автоматическом режиме

22. Транзит документов в «закрытом конверте» пакет ТЭД пакет ТЭД НДЦ Отправитель Получатель При транзите с использованием «закрытого конверта» НДЦ «не видит» его содержимого, т.к. документы, передаваемые в пакете ТЭД, шифруются для получателя (с использованием открытых ключей шифрования получателя). Для того, чтобы произвести шифрование для получателя, отправитель должен поддерживать в актуальном состоянии информацию о сертификатах открытых ключей шифрования получателя (Участника транзита): • в локальном справочнике ПО «Справочник сертификатов», • в новом справочнике «Участники транзита» в УРМД «Луч». НДЦ не может осуществить проверки в отношении подписи отправителя (находящейся в «закрытом конверте») и не может проверить формат передаваемого документа. Эти проверки осуществляются в УРМД «Луч» получателя в соответствии с настройками в параметрах УРМД «Луч» и в справочнике «Участники транзита».

23. •Код участника, присвоенный НДЦ • Блок информации о сертификатах криптоключей (может быть несколько) o сертификат o данные по доверенностям (может быть несколько доверенностей по одному сертификату) • Наименование контрагента о способы сопоставления • ОГРН контрагента • блок информации о регистрационных документах контрагента o тип документа o номер o серия o дата регистрации о варианты проверки информации о документах • блок информации о лицевых счетах контрагента (может быть несколько) o номер лицевого счета и код реестра (если определен в системе учета регистратора) • способ отправки (закрытый или открытый конверт) Справочник заполняет участник ЭДО (не рассылается НДЦ). Выделенные цветом поля обязательны для заполнения, остальные – нет и в случае их не заполнения проверки не будут осуществляться, но в этом случае придется выполнять проверки иными средствами. Новый справочник «Участники транзита»

24. «Параметры» УРМД «Луч», вкладка «Документы» Настройки проверок при приёме документов Проверка соответствия формата загружаемых в УРМД «Луч» документов на соответствие встроенному образцу. Реализована для документов с ТЭДИК 4*, ТЭДИК 5*. Для документов, переведенных на формат ПАРТАД, формат документов должен соответствовать формату ПАРТАД Проверка осуществляется как при получении документов по почте, так и при ручной загрузке документов в «Луч».

25. «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Настройки проверок при приёме документов Для способа отправки «Закрытый конверт» проверка необходима, т.к. Почтовый диспетчер НДЦ не осуществляет проверку «внутренней» подписи, содержащейся в «закрытом конверте» Проверка осуществляется на основе данных о сертификате, введенных в справочнике «Участники транзита».

26. «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Настройки проверок при приёме документов Проверка в отношении срока действия доверенности владельца сертификата, выданной Участнику транзита на подписание документов в СЭД НДЦ. Проверка осуществляется на основе данных о доверенности, указанных для данного отправителя в справочнике «Участники транзита».

27. «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Настройки проверок при приёме документов Для документов в формате ПАРТАД: Проверка соответствия регистрационных данных контрагента, переданных в блоке «Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги» или «Зарегистрированное лицо, по счету которого запрашивается отчет» (для документа, передаваемого депонентом) или информации, переданной в блоке «Данные о регистраторе» (для документов, передаваемых регистратором) регистрационным данным контрагента, указанным для данного отправителя в справочнике «Участники транзита». Для документов, передаваемых депонентом, осуществляется проверка соответствия отправителя и допустимых номеров лицевых счетов, по которым отправитель может передавать передаточные распоряжения и распоряжения на предоставление информации

28. «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Настройки проверок при приёме документов Для документов в формате ПАРТАД, получаемых депонентом от регистратора, если депонент в справочнике "Участники транзита" заполнил поля блока информации о контрагенте для своего кода участника, то выполняется проверка на соответствие регистрационных данных контрагента, указанных в блоке «Информация о зарегистрированном лице, по счету которого предоставляется отчет» полученного документа информации о собственных регистрационных данных, указанных в справочнике «Участники транзита». Проверок в отношении номера счета нет. В случае невыполнения каких-либо из проверок, информация об этом будет выведена пользователю в экранной форме принятого документа и в верхней части печатной формы; либо в случае приема документов в автоматическом режиме, сообщения об ошибках записываются в файл, который помещается рядом с документом.

29. Спасибо за внимание!