FORMACION DE AUDITORES INTERNOS p/SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL según la Norma ISO 14001:2004 - PowerPoint PPT Presentation

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FORMACION DE AUDITORES INTERNOS p/SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL según la Norma ISO 14001:2004

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FORMACION DE AUDITORES INTERNOS p/SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL según la Norma ISO 14001:2004

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  1. FORMACION DE AUDITORES INTERNOS p/SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL según la Norma ISO 14001:2004 Capacitador: Ing. Miguel F. Montanaro

  2. PRESENTACIONES • SU NOMBRE • PUESTO DE TRABAJO • EXPERIENCIA • EXPECTATIVAS SOBRE EL CURSO

  3. LOGISTICA HORARIOS COMIDA TELÉFONOS Y CELULARES SERVICIOS

  4. ALCANCE DEL CURSO EXPERIENCIA AUDITOR SGA CUALIDADES PERSONALES CAPACITACIÓN

  5. OBJETIVOS • INTERPRETAR LA APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 19011:2002 PARA AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN • INTERPRETAR LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004 • DAR LAS HERRAMIENTAS PARA GESTIONAR UNA AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ¿Qué AUDITAR?

  6. PROGRAMA 1º PARTE • NORMA IRAM ISO 19011:2002 • PROGRAMA DE AUDITORÍAS • PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • DOCUMENTACIÓN DE LA AUDITORÍA • ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO • COMPETENCIA DE AUDITORES. • EVALUACION • NORMA ISO 14001:2004 • OBJETIVOS / ESTRUCTURA / DEFINICIONES • REQUISITOS DEL SGA. ¿QUÉ AUDITAR?

  7. ISO 19011:2002 • LA NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2002 PROPORCIONA ORIENTACIÓN SOBRE: • PRINCIPIOS DE AUDITORÍA • GESTIÓN DE PROGRAMAS DE AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS • COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

  8. QUE ES UNA AUDITORIA? “ES UN PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMINAR EL GRADO EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS ACORDADOS” SISTEMATICO INDEPENDIENTE DOCUMENTADO OBTENER EVIDENCIAS CRITERIOSACORDADOS

  9. OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA? MODELO REALIDAD COMPARACIÓN DESVIACIONES ACCIONES CORRECTIVAS

  10. TIPOS DE AUDITORIA ¿A quién Audito? INTERNAS PRIMERAPARTE ORGANIZACIÓN ORGANIZACIÓN SEGUNDA PARTE CLIENTE ORGANIZACIÓN EXTERNAS TERCERA PARTE CERTIFICADOR ORGANIZACIÓN

  11. PROGRAMA 1º PARTE • NORMA IRAM ISO 19011:2002 • PROGRAMA DE AUDITORÍAS • PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • DOCUMENTACIÓN DE LA AUDITORÍA • ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO • COMPETENCIA DE AUDITORES. • EVALUACION • NORMA ISO 14001:2004 • OBJETIVOS / ESTRUCTURA / DEFINICIONES • REQUISITOS DEL SGA. ¿QUÉ AUDITAR?

  12. PROGRAMA DE AUDITORIA PLANIFICACION - FACTORES QUE INFLUYEN 1 -LA FRECUENCIA DE LAS AUDITORÍAS QUE SE REALICEN. 2 -EL TAMAÑO, LA NATURALEZA Y LA COMPLEJIDAD DE LA ORGANIZACIÓN A SER AUDITADA. 3 -EL Nº, LA IMPORTANCIA, LACOMPLEJIDAD, LASIMILITUDY LAUBICACION DE LAS ACTIVIDADES QUE SE AUDITARÁN.

  13. PROGRAMA DE AUDITORIA PLANIFICACION - FACTORES QUE INFLUYEN 4 - LAS NORMAS, LOSREQUISITOS REGLAMENTARIOS Y CONTRACTUALES Y OTROS CRITERIOS DE AUDITORÍA. 5 - LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORÍAS PREVIAS O DE LA REVISION DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA PREVIO. 6 - LOS CAMBIOS SIGNIFICATIVOS EN LA ORGANIZACIÓN O EN SUS OPERACIONES.

  14. PROGRAMA DE AUDITORIA PLANIFICACION - RESPONSABILIDADES LA RESPONSABILIDAD DE LA GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA DEBERÍA ASIGNARSE A UNA O MÁS PERSONAS CON CONOCIMIENTOS GENERALES DE: • LOS PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA, • LA COMPETENCIA DEL AUDITOR Y • LA APLICACIÓN DE TÉCNICAS DE AUDITORÍA.

  15. PROGRAMA DE AUDITORIA PLANIFICACION – RECURSOS ($$$$$) • LOS RECURSOS FINANCIEROS ($$$) NECESARIOS PARA DESARROLLAR, IMPLEMENTAR, DIRIGIR Y MEJORAR LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA. • LAS TÉCNICAS DE AUDITORÍA. • LOS PROCESOS PARA ALCANZAR Y MANTENER LA COMPETENCIA DE LOS AUDITORES, Y PARA MEJORAR SU DESEMPEÑO.

  16. PROGRAMA DE AUDITORIA PLANIFICACION – RECURSOS ($$$$) • LA DISPONIBILIDAD DE AUDITORES Y EXPERTOS TÉCNICOS QUE TENGAN LA COMPETENCIA APROPIADA PARA LOS OBJETIVOS PARTICULARES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA. • LA DURACIÓNDE LAS AUDITORÍAS. • OTROS COMO EL TIEMPO DE VIAJE, ALOJAMIENTO Y OTRAS NECESIDADES DE LA AUDITORÍA.

  17. PROGRAMA DE AUDITORIA CUANDO REALIZAR LA AUDITORIA? • SEGÚN PROGRAMA DE AUDITORIAS. PROGRAMA ANUAL MINIMO: (1) AUDITORIA GENERAL (1) AUDITORIA PARCIAL POR SECTORES. APROBADO por la DIRECCION

  18. PROGRAMA DE AUDITORIA CUANDO REALIZAR LA AUDITORIA ? • AUDITORIAS NO PROGRAMADAS. • Sospechas de mal funcionamiento. • Cambios en la organización /métodos. • Futuro negocio/contrato.

  19. PROGRAMA DE AUDITORIA IMPLEMENTACION PROGRAMA - ETAPAS COMUNICAR EL PROGRAMA COORDINARSU EJECUCIÓN SELECCIONAR EL EQUIPO AUDITOR EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO / AUDITORES PROVISIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS CONTROL DE LOS REGISTROS SEGUIMIENTODE ACTIVIDADES.

  20. PROGRAMA DE AUDITORIA SEGUIMIENTO DE ACTIVIDADES LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA DEBERÍA SEGUIRSE Y REVISARSE A INTERVALOS APROPIADOS PARA EVALUAR SI SE HAN CUMPLIDO SUS OBJETIVOS Y PARA IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES DE MEJORA.

  21. PROGRAMA DE AUDITORIA SEGUIMIENTO DE ACTIVIDADES QUE MEDIR? • HABILIDAD DE LOS EQUIPOS AUDITORES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE AUDITORÍA. • CONFORMIDAD CON LOS PROGRAMAS Y CALENDARIOS DE AUDITORÍA; • RETROALIMENTACIÓN DE LOS CLIENTES DE LA AUDITORÍA, DE LOS AUDITADOS Y DE LOS AUDITORES; • TIEMPO TOMADO PARA CERRAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.

  22. PROGRAMA 1º PARTE • NORMA IRAM ISO 19011:2002 • PROGRAMA DE AUDITORÍAS • PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • DOCUMENTACIÓN DE LA AUDITORÍA • ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO • COMPETENCIA DE AUDITORES. • EVALUACION • NORMA ISO 14001:2004 • OBJETIVOS / ESTRUCTURA / DEFINICIONES • REQUISITOS DEL SGA. ¿QUÉ AUDITAR?

  23. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA • DETERMINAR EL GRADO DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN DEL AUDITADO, O DE PARTE DE ÉL, CON LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA • EVALUAR LA CAPACIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS REGLAMENTARIOS Y CONTRACTUALES • EVALUAR LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESPECIFICADOS • IDENTIFICAR ÁREAS DE MEJORA POTENCIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN.

  24. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA ALCANCE DE LA AUDITORÍA EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA DESCRIBE LA EXTENSIÓNY LOS LÍMITESDE LA AUDITORÍA, TALES COMO: • UNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN. • LOCALIZACIONES FÍSICAS. • ACTIVIDADES Y PROCESOS A SER AUDITADOS. • PERÍODO DE TIEMPO CUBIERTO POR LA AUDITORÍA.

  25. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA CRITERIOS DE LA AUDITORÍA LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA PUEDEN INCLUIR: • POLÍTICAS. • PROCEDIMIENTOS. • NORMAS. • LEYES Y REGLAMENTOS. • REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN. • REQUISITOS CONTRACTUALES. • CÓDIGOS DE CONDUCTA SECTORIALES, INDUSTRIALES O DE NEGOCIO APLICABLES.

  26. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA ESTABLECIMIENTO DEL EQUIPO AUDITOR • COMPOSICIÓN DEL EQUIPO • EXPERIENCIAEN LOS PROCESOS A AUDITAR. • ENTRENAMIENTO Y CALIFICACIÓN. • CARACTERÍSTICAS HUMANAS. • TAMAÑO DEL EQUIPO • AJUSTAR EL TAMAÑO DEL EQUIPO A LAS CARACTERÍSTICAS DEL SECTOR AUDITADO

  27. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA REVISIÓN DE DOCUMENTOS • ANTES DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA IN SITU, • CONFORMIDAD DEL SISTEMA (DOCUMENTACIÓN), CON LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA. • LA DOCUMENTACIÓN A REVISAR PUEDE INCLUIR DOCUMENTOS Y REGISTROS PERTINENTES DEL SISTEMA DE GESTIÓN E INFORMES DE AUDITORÍAS PREVIAS. • TAMAÑO, LA NATURALEZA Y COMPLEJIDAD DE LA ORGANIZACIÓN • LOS OBJETIVOS Y EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

  28. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA • OBJETIVOS DE AUDITORÍA. • CRITERIOS DE AUDITORÍA Y LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA • ALCANCE • FECHAS Y LUGARES DONDE SE VAN A REALIZAR LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA • HORA Y LA DURACIÓN ESTIMADA DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA • FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR Y DE CUALQUIER PERSONA QUE LOS ACOMPAÑE.

  29. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA PLAN DE AUDITORIAS 1ª PARTE

  30. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA PLAN DE AUDITORIAS 2ª PARTE

  31. PROGRAMA 1º PARTE • NORMA IRAM ISO 19011:2002 • PROGRAMA DE AUDITORÍAS • PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • DOCUMENTACIÓN DE LA AUDITORÍA • ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO • COMPETENCIA DE AUDITORES. • EVALUACION • NORMA ISO 14001:2004 • OBJETIVOS / ESTRUCTURA / DEFINICIONES • REQUISITOS DEL SGA. ¿QUÉ AUDITAR?

  32. REALIZACION DE LA AUDITORIA REUNIÓN DE APERTURA • REVISAR EL PLAN DE AUDITORÍA, • RESUMEN DE CÓMO SE LLEVARÁN A CABO LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA, • REGISTROS DE DESVIACIONES, • CANALES DE COMUNICACIÓN, • ACLARACIONES.

  33. REALIZACION DE LA AUDITORIA TÉCNICAS DE AUDITORÍA • INTERÉS EN LAS PERSONAS Y EN LO QUE DICEN. • EVITARINTERRUPCIONES. • MUESTRAS REPRESENTATIVAS. • HABLAR CON LAS PERSONAS INVOLUCRADAS • ACORDAR LOS HALLAZGOS CON EL AUDITADO

  34. REALIZACION DE LA AUDITORIA TÉCNICAS DE AUDITORÍA • INVESTIGAR TODO LO NECESARIO. • COMBINAR PREGUNTAS ABIERTAS Y CERRADAS. • SEGUIR SECUENCIA DEL PROCESO. • PUEDE REALIZARSE POR SECUENCIA INVERTIDA. • VERIFICAR PHVA + MEJORA CONTINUA

  35. REALIZACION DE LA AUDITORIA CARACTERISTICAS DEL AUDITADO CONFLICTO CONTINUO AUTORITARIO INFERIOR CONFLICTOS INTERNOS COLABORADOR

  36. REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA TÉCNICAS DE CONVERSACIÓN ESTÍMULO REACCIÓN CONSECUENCIA ESTÍMULO REACCIÓN CONSECUENCIA

  37. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA SITUACIONES DE UNA AUDITORÍA DESCONOCIDA CONOCIDA INFORMACIÓN COMIENZO CONOCIDA DESCONOCIDA DURANTE Franqueza, Confianza del Auditado Encubrimiento, Enfado del Auditado CONOCIDA INFORMACION FINAL

  38. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA TRANSCURSO DE UNA AUDITORÍA P R E S E N T A C I O N I N F O R M A C I O N A R G U M E N T A C I O N S O L U C I O N E S FINAL SALUDO

  39. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA CONCEPTOS

  40. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA EVIDENCIA DE AUDITORÍA REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA Y QUE SON VERIFICABLES

  41. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA HALLAZGO DE UNA AUDITORÍA • “RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA DE AUDITORÍA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA” • CONFORMIDAD • NO CONFORMIDAD REAL • NO CONFORMIDAD POTENCIAL / OBSERVACION • OPORTUNIDAD DE MEJORA • FORTALEZA

  42. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA CALIBRACIÓN DE AUDITORES CRITERIOS CLAROS + EVIDENCIAS SUFICIENTES HALLAZGOS EQUIVALENTES

  43. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA NO CONFORMIDAD • INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO • (ISO 9000:2000) • PUEDE SER REAL O POTENCIAL- • LO INFORMA EL AUDITOR-

  44. REALIZACION DE LA AUDITORIA ACCIÓN CORRECTIVA ACCIÓN TOMADA PARA ELIMINAR LA CAUSA DE UNA NO CONFORMIDAD DETECTADA U OTRA SITUACIÓN INDESEABLE - LA TOMA EL AUDITADO -

  45. REALIZACION DE LA AUDITORIA ACCIÓN PREVENTIVA ACCIÓN TOMADA PARA ELIMINAR LA CAUSA DE UNA NO CONFORMIDAD POTENCIAL - LA TOMA EL AUDITADO -

  46. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA REDACCIÓN DE UNA NO CONFORMIDAD REQUISITO QUE SE INCUMPLE RIESGO POTENCIAL ASOCIADO EVIDENCIA

  47. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA CONCLUSIONES DE AUDITORÍA RESULTADO DE UNA AUDITORÍA QUE PROPORCIONA EL EQUIPO AUDITOR TRAS CONSIDERAR LOS OBJETIVOS DE AUDITORÍA Y TODOS LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

  48. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA PREPARACIÓN DE CONCLUSIONES DE AUDITORÍA • EL EQUIPO AUDITOR DEBERÍA REUNIRSE ANTES DE LA REUNIÓN DE CIERRE PARA: • REVISAR LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA • ACORDAR LAS CONCLUSIONES • PREPARAR RECOMENDACIONES • DISCUTIR EL SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

  49. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA REUNIÓN DE CIERRE DIRIGIDA POR EL AUDITOR LÍDER, CON PRESENCIA DE LA DIRECCIÓN, DEL AUDITADO Y DE LOS RESPONSABLES DE LAS FUNCIONES AUDITADAS TIENE QUE: PRESENTAR LOS HALLAZGOS Y CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA. ACORDAR EL SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS REALIZAR LAS ACLARACIONESNECESARIAS.

  50. PROGRAMA 1º PARTE • NORMA IRAM ISO 19011:2002 • PROGRAMA DE AUDITORÍAS • PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • DOCUMENTACIÓN DE LA AUDITORÍA • ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO • COMPETENCIA DE AUDITORES. • EVALUACION • NORMA ISO 14001:2004 • OBJETIVOS / ESTRUCTURA / DEFINICIONES • REQUISITOS DEL SGA. ¿QUÉ AUDITAR?