1. Derwent Innovations Index TM —— 权威专利情报资源 推动科技创新 基于ISI Web of Knowledge平台 网址：http://www.isiknowledge.com Thomson Reuters 科技集团 北京代表处

2. 提纲 专利文献及其利用概述 Derwent Innovations Index 的内容与作用 特点 -- 高附加值的标引 检索 –独特的专利权人检索、德温特手工代码检索 分析 - 深入分析检索结果 管理 - 有效管理文献资源 写作 –让科技论文写作变得更容易更规范 Derwent Innovations Index的应用实例 案例一如何查找某国外公司的技术是否在中国申请保护？ 案例二 怎样准确地查找感兴趣的技术专利？ 案例三 怎样发现某个领域中的核心技术？ 案例四 怎样发现潜在的竞争对手 ？ 案例五 怎样了解一个公司的专利战略布局 ？ 问题与解答

3. 专利的基本特性 • 国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利 。作为获得这种权利的前提，权利申请人必须要以专利（申请）说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节。 • 专利的基本特点： 创造性 新颖性 实用性

4. 专利（申请）说明书作为专利授予（申请）的重要文献组成部分，具有具有不同于其它文献类型的特点： • 内容新颖、报道迅速 由于专利制度中特有的优先权原则，发明人往往会在发明完成的第一时间里提出专利申请。因此90-95%的发明创造会很快地首先出现在专利文献中，所以专利文献是跟踪技术创新领域最新进展的一个重要媒介，根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。 - 异氰酸酯和聚胺酯从发表专利（二战后）到期刊文献（60年代）报道相距15年 - 电视机: 1929年就发表于专利文献中，到了1948才在期 刊中有所反映，其间相隔了近20年。 - 80%的专利信息从未或不再在其它出版物发表

5. 内容广泛、连续系统 专利制度在许多国家由来已久，因此许多国家都保存了大量广泛而系统的专利技术文献。从尖端的纳米技术到日常的生活用品，可以说无所不包；由于专利文献保存的系统性，可以反映出技术从无到有，从低级到高级的完整技术进化史。 发明于本世纪初的浮法玻璃制造技术，发展到今天，仅外围专利就有100件之多，不仅仅反映了这一技术的进化过程，也反映了有关这一核心技术的各个侧面的技术细节。 同时技术本身的发展也具有继承性、系统性。据统计70%的公司，是在现有专利技术中发展新技术的。系统地了解这些已有的技术文献是推动技术创新的基础。

6. 专利文献——特有竞争性情报价值 ： • 及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，获得科研支持资金。 • 根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。 • 洞察技术发展趋势，预测技术发展动向 • 洞悉竞争对手、同行的研究进展 • 连续跟踪一项技术的自然演变 • 反映一个机构、国家的核心技术竞争力

7. 专利信息的应用 • 专利的管理 • 专利的检索 • 专利的分析

8. 专利检索类型 • 1. 新颖性检索　　对已申请专利但尚未授权的技术，或尚未申请专利的完整技术方案或申报项目，进行世界范围的专利检索和非专利文献检索，评价该技术的新颖性和创造性。2.专题技术检索　　根据客户的要求，针对某企业或某技术进行世界范围的专利检索。3.授权专利检索：　　对已授权的专利进行检索，评价该专利的新颖性和创造性。4.法律状态检索　　检索各国专利的法律状态，得到专利目前是否有效等信息，为企业合并、合资等决策提供帮助；发现有价值的“过期专利”，既降低企业的研发成本，又可以增加企业的效益。5.同族专利检索　　检索同一主题的技术在哪些国家或地区申请了专利，以确定这一技术的区域保护范围，了解专利权人的市场动向，同时得到这一技术的区域分布的空白点，为企业的产品出口等决策提供参考信息。6.专利侵权检索　　针对技术创新成果进行侵权判断，帮助了解存在的侵权风险和面临的侵权危机，并指导如何正确应对侵权诉讼。7.技术跟踪检索　　根据客户的要求，对某技术、某企业的国内外专利进行定期检索，使客户实时掌握最新的专利信息，了解相关技术的发展动向；有利于研发人员正确的运用专利技术加快创新开发，激发研发团队产生新的创意，及时调整研发方向。

9. 专利分析内容 • 1、开展行业技术演变过程、国内外技术最新发展动态、技术的地域性分布状况、竞争对手专利状况等分析。 • 2、在充分了解本行业发展态势、竞争对手产品、技术开发动态的基础上，围绕企业的竞争策略，提供包括产品开发决策、专利申请、专利实施、专利权转让、专利许可等各类专利信息咨询。

10. 应用目的 ※ 预测行业及相关技术的发展趋势和状况；※ 判断产品或技术的生命周期状况；※ 发现技术的新分支和产品应用方向；※ 洞察技术的市场空隙，选择有效目标市场；※ 分析竞争对手的战略意图、技术特点和状况；※ 寻找技术合作伙伴，指导技术贸易；※ 进行技术筛选，提升技术创新的能力；※ 缩短研发周期、节省研发费用、提高创新效率。

11. 趋势分析、 • 区域分析、 • 申请人分析、 • IPC分析、 • 发明人分析、 • 专利引证分析

12. 专利分析流程

13. 1、专利管理图　 历年专利趋势图、各国专利占有比例图、各国专利动向趋势图、主要竞争公司综合对比表、公司专利件数技术差异图、公司专利区域申请策略图、发明人专利件数分布图。 • 2、专利技术图IPC分类分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图、专利技术领域累计图等。 • 3、专利权利图　　包括：专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专利引证分析图。

14. 专利文献的检索与利用所面临的问题（一） • 专利是科学发现的重要组成部分，无论从事技术发明，还是致力于科学研究，专利文献都是学术文献不可或缺的组成部分。但是长久以来，由于种种原因，专利文献的查找比较困难。 • 人们对专利文献的利用并不能令人满意：据EPO(欧洲专利局)的统计指出：欧洲每年大约浪费200亿美元的投资[6]；若能应用好专利文献，能节约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。 • 中国科技部已经把“专利战略”列为中国发展的三大战略之一，专利情报的利用必将日益重要

15. 专利文献的检索与利用所面临的问题（二） • 专利说明书是具有法律性质的技术文件 • 专利申请人为了有效地保护其发明创造，在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语（或法律术语），与一般科技论文中的通用技术用词不同 • 由于专利审查制度程序的规定，以及专利的保护具有国家性，常常造成相同技术文献多次重复出版（专利家族） • 一般由专利审核机构所提供的免费的专利检索系统基本只提供了简单的检索途径，由于专利文献的特殊性，基本上检索是挂一漏万；一般只提供本机构或少数几个机构所审核的专利信息，而且专利全文也多以单页显示的图形文件(IMAGE)方式提供

16. 提纲 专利文献及其利用概述 Derwent Innovations Index 的内容与作用 特点 -- 高附加值的标引 检索 –独特的专利权人检索、德温特手工代码检索 分析 - 深入分析检索结果 管理 - 有效管理文献资源 写作 –让科技论文写作变得更容易更规范 Derwent Innovations Index的应用实例 案例一如何查找某国外公司的技术是否在中国申请保护？ 案例二 怎样准确地查找感兴趣的技术专利？ 案例三 怎样发现某个领域中的核心技术？ 案例四 怎样发现潜在的竞争对手 ？ 案例五 怎样了解某项技术的专利拥有者分布情况 ？ 问题与解答

17. Derwent Innovations Index 的内容与作用 特点 -- 高附加值的标引 检索 –独特的专利权人检索、德温特手工代码检索 分析 - 深入分析检索结果 管理 - 有效管理文献资源 写作 –让科技论文写作变得更容易更规范

18. Derwent 简介 • Derwent 是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家Monty Hyams在英国创建 • Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson 集团，并与姐妹公司ISI、Delphion、 Techstreet、Current Drugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson 科技信息集团（Thomson Scientific) • 目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent 所提供的情报资源

19. Derwent Innovation Index的特点 • 整合Derwent 最著名的World Patent Index ®（世界专利索引） 与Patent Citation Index ®（专利引文索引） • 全面的专利文献收录，综合检索世界各国的专利文献 • 55年专利情报加工经验，系统、严格的规范整理 • 高附加值的专利文献标引与索引 • 强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具 • 克服以往专利检索中遇到的困难

20. Derwent Innovations Index的收录范围 • 收录来自世界40多个专利机构的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。 • 每周更新 • 每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利 • 分为Chemical Section, Electrical & Electronic Section, Engineering Section三部分，为研究人员提供世界范围内的化学、电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息

21. 涉及的专利机构列表 Australia AU Austria AT Belgium BE Brazil BR Canada CA China CN Czechoslovakia CS Czech Republic CZ Denmark DK European EP Finland FI France FR Germany DE Germany, Democratic Rep. DD Great Britain GB Hungary HU India IN Ireland IE Israel IL Italy IT Japan JP Korea, Republic of KR Luxembourg LU Mexico MX Netherlands NL Norway NO New Zealand NZ Patent Co-operation Treaty WO Philippines PH Portugal PT Research Disclosure RD Romania RO Russian Federation RU Singapore SG Slovakia SK South Africa ZA Soviet Union SU Spain ES Sweden SE Switzerland CH Taiwan TW United States Of America US

22. Derwent Innovations Index：高价值的标引 • Descriptive Titles ——描述性的标题 • Descriptive Abstract ——描述性的摘要 • Patent Family Records——专利家族全记录 • Patent Assignee Codes ——专利权属机构代码 • Derwent Classification——德温特分类号 • Manual Codes ——德温特手工代码 • Patent Citation——专利引文

23. 描述性的题目与摘要 • 专利文献所具有的法律性质，以及专利申请人为了有效地保护其发明创造，在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语（或法律术语），与一般科技论文中的通用技术用词不同，因此用习惯的常用词检索时，很难找全相关的技术专利文献，了解某项技术的全貌 • Derwent的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词、行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要，重新书写的标题、摘要会从以下几个方面对专利加以描述，即使用习惯的常用词进行检索，也不会有问题

24. 描述性的题目 Derwent 描述性标题“Seedling setting machine - has transportation unit for using vacuum to suck withdrawn seedling into predetermined position” 专利文献原标题：“Setting machine”

25. 描述性的摘要 Derwent 描述性摘要 Capsule (A) comprises a core containing antibody-producing cells (B), surrounded by a porous wall that is permeable to antibodies (Ab) produced by the cells. USE - Ab may bind to and block the receptors essential for viral infection, or they bind to viruses or other circulating antigens. The capsules are implanted for treatment or prevention of disease, particularly cancer, autoimmune disease (including multiple sclerosis …. ADVANTAGE - respectively, for implantation in vivo for long term delivery or sustained delivery of antibodies of therapeutic interest. The capsules, from which no anti-idiotype response is elicited provide long-term or sustained release of Ab and after implantation do not cause an inflammatory response in the host….. 专利文献原摘要 The present invention relates to capsules encapsulating antibody-producing cells, and to the use of such capsules and encapsulated cells,

26. 例:一种应用于计算机屏幕上的装置, 可以防止您的邻居看到您正在计算机上做的工作 就这个检索课题，我们可能会想到的检索词： • - computer and privacy • - computer and privacy and screen • - computer and prevent and viewing • - Privacy: (priva* or confidential* or secre*) • ….

27. 但是在专利原有的标题和摘要中出现的主题词却是：但是在专利原有的标题和摘要中出现的主题词却是： “screen” “Visual display unit”

28. 这是经过Derwent专家重新书写的描述性的标题和摘要：这是经过Derwent专家重新书写的描述性的标题和摘要： “Confidentiality” “Screen” USE： “Computer”

29. 翻译 Derwent 翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献，对于克服语言障碍，了解世界各国的科技进展非常有用。 • 比如：日本每周公布4000件专利，全部是日语， Derwent的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要。

30. 专利家族 • 由于专利审查制度程序的规定，以及专利的保护具有国家性，常常造成相同的技术文献多次重复出版 • Derwent 会将同族专利合并成一条记录，在同一条记录页里会列出同族专利中不同国家授予给同一项技术的不同的专利号，从而对某一个具体专利的全球专利授权情况一目了然。另外，对于非英文/中文的专利，可以通过同族专利的记录，找到同一项技术的英文专利，了解技术细节 • DII中专利家族的规模大小，会反映出某一项技术的重要程度；同时，专利家族的区域分布情况可以反映出专利权属机构的市场发展计划；这种区域分布的变化，也可以反映出专利权属机构市场战略的改变

31. 专利家族 不同国家授予给同一项技术发明的不同的专利号，DII将其合并在一个记录页中，聚成同族专利

32. Derwent手工代码（又称指南代码） • 比德温特分类代码更为详细：相当于广义的叙词表 • 根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明的重要特点进行独家标引 • 提高检索的全面性和准确性 • 标引的一致性很高 • 适应于科研人员的习惯和应用 • 直接提供手工代码的检索辅助工具

33. 例：一种录象机，特别要查找一种装置，在录象机上可以根据用户眼睛凝视的方向自动对物体定位（自动聚焦）例：一种录象机，特别要查找一种装置，在录象机上可以根据用户眼睛凝视的方向自动对物体定位（自动聚焦） • 关键词： 很难选择描述 (camera? And video?) or camcorderFocus? Or autofocus? Or view? Or rangefinder? Eye? Direction? • 利用德温特手工代码的帮助： W04-M01D2C(所有与录象机测距和聚焦有关的记录） S05-D01C5A(包含非医疗用物体的电子或电气测量）可用于检测依靠飞行员眼睛运动以控制飞机的方面的课题

34. 与ISI Web of Science的双向连接 Cited Articles ( DII  WoS) Over 1,400,000 links - will increase 跟踪基础研究发展成为专利提供线索与方向， 基础研究课题如何转化成应用研究乃至技术专利提供了思路和方法 基础研究中所涉及的创新只能转化为专利才能得到相应的知识产权保 护，在市场竞争中得以应用与发展 Cited Patents (WoS  DII) Over 160,000 links - will increase 掌握新的技术在科学研究中的应用提供了很好的借鉴和参考。

35. 专利文献与期刊文献的双向连接：基础研究与技术应用专利文献与期刊文献的双向连接：基础研究与技术应用 • 从事知识创新是科学系统的主要活动，知识创新的成果构成技术创新的基础和源泉。 • 1993-1994年美国专利引用的科学论文73%来自政府支持的科学研究，只有27%来自企业支持的研究； • 1993-1994年专利引用的科学论文是1987-1988年专利引用的科学论文的3倍[8]。 • 基础研究的科学论文对技术创新的支持作用很大，而且在不断地加强。 • 了解并研究技术专利背后所隐藏的科学研究为我们提供进一步深化研究的途径，探索基础研究转化为发明创造的方法和途径，应当是也必然是科学技术研究的重要组成部分。

36. Derwent Innovations Index 的内容与作用 特点 -- 高附加值的标引 检索 –独特的专利权人检索、德温特手工代码检索 分析 - 深入分析检索结果 管理 - 有效管理文献资源 写作 –让科技论文写作变得更容易更规范

38. Derwent Innovations Index：检索 • Search 快速检索 • Cited Patent Search 被引专利检索 • Compound Search 化学信息检索 • Advanced Search 高级检索

39. 检索专利权人 • －专利权人指有权享受专利的个人或团体；许多全球性的跨国公司或机构设在不同地区、国家的分支机构有可能会使用截然不同的名称，DII中对这些机构的名称作了标准化处理，即专利权属机构代码 • －可用专利权人名称或Derwent机构代码检索； • －点击检索框后的放大镜图标可以进入辅助检索 • --独特的机构代码确保检索该机构所有的专利情况

41. 检索德温特手工代码 • Derwent手工代码又称指南代码 • 比德温特分类代码更为详细：相当于广义的叙词表 • 根据专利文献的文摘和全文对发明的应用和发明的重要特点进行独家标引 • 提高检索的全面性和准确性 • 标引的一致性很高 • 适应于科研人员的习惯和应用 • 直接提供手工代码的检索辅助工具

42. 例：第三代移动通讯技术（3G） • 3G的核心技术在于宽带移动通讯，支持多媒体数据在基站与终端设备之间的高速传输。 • 3G涉及到了很多层面的技术：数据的压缩、打包、加密、传输， • 也涉及到众多的开发机构：Nokia, Motorola, Ericsson, Sony, Simens, GE……. • 要在3G领域展开研发工作，第一件要做的事情就是通过专利文献去了解技术的最新进展，每家（研究）机构都用哪些不同的技术解决同一个问题，自己的切入点应该在哪里，也就是进行情报分析。

43. 例：查找3G通讯技术方面的专利

44. 输入检索词

48. 检索国际专利分类号 输入检索词 例: 查找一种不需要使用清洁剂的洗衣方法 －－输入相关国际专利分类号；(Do6F-035/00-洗衣方法) －－点击检索框后图标进入辅助检索页面

49. 互动的检索辅助工具 – IPC(按层级浏览查找) 可以按照层级查找相应的专利,点击Add添加到检索列表

50. 德温特分类在专利情报检索中的应用 自然语言常常有一词多义的现象，经常会造成输入一个关键词，会查到上万条的记录，其中混杂了大量不相关的条目。这个时候如果有一个统一完整的分类系统帮助限定词义的范围，会提高检索的准确度，节约时间。比如： - ABS ：可以是汽车抗抱死系统的缩写 （ Antilock braking systems） - ABS： 也可以是化合物丙烯腈-丁二烯-苯乙烯的缩写 （Acrylonitrile-butadiene-styrene） 要检索有关抗抱死系统技术的文献，可以利用关键词ABS结合Derwent分类代码优化检索结果 德温特分类代码：Q18——车辆刹车控制系统