Equitalia S.p.A.

1. Equitalia S.p.A. Avvio sviluppo del nuovo sistema di riscossione Roma, 27 maggio 2008

2. Indice Il contesto del Sistema di Riscossione Il perimetro del nuovo sistema Strategia di sviluppo Il metodo per lavorare insieme Processi descritti Prossimi passi

3. Il contesto del sistema della Riscossione PRA Pubblico registro automobilistico Enti impositori (Erario, Enti locali, enti previdenziali, CCIAA, altri enti, etc) Rendicontazione fermi Richieste Visure, Atti sui ferrmi Associazioni di categoria Esito ruoli, Rendicontazioni Ruoli e Provvedimenti Informazione sui propri assistiti Tesoreria Ente (Banca d’Italia /Altre banche) Rendicontazioni, Riversamenti Anagrafe tributaria (Agenzie fiscali ) Quietanze versamenti Informazioni anagrafiche, Possidenze,Immobili, Dati da enti esterni a corredo Sistema di riscossione Bollettini, Riversamenti, Rendicontazione attività Canali di pagamento Esterni (banche, poste, etc.) Riscossioni Informazioni per notifica Ordini di rimborso Pagamenti, Richieste informazioni, Atti, certificati Rendicontazioni,Relate Cartelle Banche Interscambio di informazioni sul trattamento dei dati Outsourcer di notifica (Poste / Agenzia di notifica) Cartelle, Avvisi, Solleciti, Quietanze,Notifiche Flussi di stampa Contribuenti Outsourcer di stampa Servizi / Applicazioni

4. Indice Il contesto del Sistema di Riscossione Il perimetro del nuovo sistema Strategia di sviluppo Il metodo per lavorare insieme Processi descritti Prossimi passi

5. Contratti e Normativa Enti Il perimetro del nuovo sistema Telematico Web Sportello Mobile Call Center Servizi Infrastrutturali Servizi trasversali Anagrafica Unificata Contribuenti ? Comunicazione Notifica e Cartellazione Carico e Provvedimenti Procedure Coattive e Contenzioso Riscossione Contabilità Sicurezza Analisi informazioni Pianificazione e controllo operativo Definizione di Strategie e Regole Analisi e Profilazione Cooperazione

6. L’accesso al sistema attraverso i canali resi disponibili dal mercato è garantito e supportato da un’infrastruttura che consente: Un utilizzo uniforme e distribuito dei servizi di riscossione Lo scambio di comunicazioni e documenti, con possibilità di firma digitale tramite posta elettronica e/o certificata Collegamento con enti esterni tramite reti di cooperazione o altri tipi di reti sicure (VPN) Servizi infrastrutturali Comunicazione

7. Servizi infrastrutturali Sicurezza - gestione dei profili di accesso Funzionalità Risultati tracciamento delle operazioni • Profilazione e tracciatura degli accessi • Identificazione certa di chi accede al sistema e ai suoi servizi • Conservazione delle variazioni e accessi ai dati congiuntamente al chi ha effettuato l’operazione autenticazione integrità dell’informazione Sicurezza Profilazione utenti del sistema autenticità dell’informazione riservatezza dell’informazione

8. Servizi infrastrutturali Cooperazione • La cooperazione applicativa con enti esterni al sistema riscossione viene realizzata anche attraverso l’adesione al servizio SPC (servizio pubblico di connettività e cooperazione applicativa) del CNIPA che abilita l’interazione tra enti, soggetti della Pubblica Amministrazione e aziende che a questa si rapportano

9. Multicanalità Telematico Web Sportello Mobile Call Center • Omogeneitàdi informazioni e comportamenti su diversi canali di contatto • Abilitazione alla specializzazione dei canali: finalizzata all'erogazione di servizi a valore aggiunto

10. Servizi trasversaliAnalisi delle informazioni Carico e Provvedimenti Notifica e Cartellazione Carico Provvedimenti Notifica Cartellazione Riscossione Procedure Coattive Contenzioso Riscossione Procedure Coattive e Contenzioso Indicatori di Strategie indicatori di profilazione Strategie di riscossione Analisi e Profilazione • La costruzione del Nuovo Sistema della Riscossione faciliterà l’alimentazione del DWH aziendale e ne arricchirà il contenuto attraverso • l’acquisizione dei dati provenienti dai nuovi processi di Analisi e Profilazione, definizione delle strategie e pianificazione della produzione. • La varietà e ricchezza delle informazioni disponibili sarà la condizione necessaria allo sviluppo della Business Intelligence aziendale a supporto delle decisioni. Sistema alimentante Razionalizzazione delle Informazioni Business intelligence Reporting Scenari What if Analisi Ad Hoc Enterprise DWH

11. Contratti e Normativa Enti La riscossione Anagrafica Unificata Contribuenti Notifica e Cartellazione Carico e Provvedimenti Procedure Coattive e Contenzioso Riscossione Contabilità Pianificazione e controllo operativo Definizione di Strategie e Regole Analisi e Profilazione

12. Indice Il contesto del Sistema di Riscossione Il perimetro del nuovo sistema Strategia di sviluppo Il metodo per lavorare insieme Processi descritti Prossimi passi

13. Strategia di sviluppo Innovare mentre si trasforma 1 Consolidamento dei sistemi in Sogei 2 Adozione di un Sistema unico di Riscossione 3 Modernizzazione del Sistema Unico di Riscossione 4 Sviluppo delle funzionalità innovative 13

14. Innovare mentre si trasforma Il percorso del Sistema Unico di Riscossione investe un arco temporale di 30 mesi avviato in Luglio 2007 con la prima migrazione dei CED : Equitalia Polis migrata dal Gruppo San Paolo a Sogei La trasformazione del sistema avviene in modo graduale ed è abilitata attraverso : Consolidamento delle infrastrutture elaborative Semplificazione dei Sistemi di Riscossione derivante dalle migrazioni applicative Sviluppi Nuove Funzionalità Sviluppo delle Nuove Interfacce della “Riscossione” verso Enti Contribuenti Dipendenti

15. Consolidamento dei sistemi c/o Sogei

16. Consolidamento dei sistemi c/o Sogei Attuale Architettura Tecnologica Partizione z/OS Equitalia A Partizione z/OS Equitalia B CICS Transaction Server CICS Transaction Server Partizione z/OS Equitalia C Partizione z/OS Equitalia E CICS Transaction Server CICS Transaction Server Logica di Business COBOL Logica di Business COBOL Logica di Business COBOL Logica di Business COBOL Database Server Database Server DB2 Equitalia A DB2 Equitalia B Database Server Database Server DB2 Equitalia C DB2 Equitalia D Procedure BATCH Procedure BATCH Procedure BATCH Procedure BATCH

17. Consolidamento dei sistemi c/o SogeiInfrastruttura Unificata Unica Partizione z/OS CICS Transaction Server CICS Transaction Server Logica di Business COBOL Logica di Business COBOL Database Server Partizione DB2 Equitalia A Partizione DB2 Equitalia B Partizione DB2 Equitalia C Partizione DB2 Equitalia D Procedure BATCH • I sistemi CICS vengono dimensionati e condivisi dagli AdR in funzione del carico • Viene utilizzato un singolo DB, partizionato per ambito • Le procedure batch vengono standardizzate e gestite da un’unica organizzazione

18. Consolidamento dei sistemi c/o SogeiSemplificazione dei flussi - Attuale architettura 5 1 2 3 4 Equitalia Servizi 6 AdR 7 • Elaborazione EQ Servizi • Scrittura dati su DB EQ Servizi • Generazione flat file e FTP verso AdR • Acquisizione del flat file e Verifica dati ricevuti • Elaborazione AdR - Scrittura dati su DB AdR • FTP verso EQ Servizi • Acquisizione del flat file e aggiornamento stato su DB EQ Servizi • EQ Servizi e gli AdR costituiscono domini di schedulazione indipendenti • Le basi dati di EQ Servizi e degli AdR sono distinte e contengono copie (tipicamente organizzate in modo diverso) delle stesse informazioni

19. Consolidamento dei sistemi c/o SogeiSemplificazione dei flussi - Architettura centralizzata 5 2 1 3 4 Equitalia Servizi AdR 7 6 • Elaborazione EQ Servizi • Scrittura dati su DB EQ Servizi • Invio messaggio MQ di fornitura dati verso AdR • Ricezione messaggio MQ di fornitura dati su DB EQ Servizi • Lettura dati da DB EQ Servizi - Scrittura dati su DB AdR • Invio messaggio MQ con esito fornitura a EQ Servizi • Ricezione messaggio MQ con esito fornitura e aggiornamento stato DB EQ Servizi • I messaggi MQ funzionano come trigger alternativi al servizio FTP • Vengono eliminate le verifiche effettuate per assicurare il buon esito dell’ FTP • L’impiego di code mantiene il disaccoppiamento dei sistemi EQ Servizi e AdR • Viene mantenuta l’indipendenza dei domini di schedulazione e delle basi di dati dei diversi ambiti societari

20. Adozione di un Sistema Unico di Riscossione Progetti di Migrazione Convergenti Piattaforme di Migrazione dati Elezione del Sistema Unico Standardizzazione

21. Adozione di un Sistema Unico di RiscossionePiattaforma di migrazione dati SW HOUSE SW HOUSE GESTORE SERVIZI IT Procedure di Scarico Procedure di Caricamento Procedure di Estrazione File Intermedi Dati di Origine Piattaforma Target (Produzione) Sistema Cedente (Produzione) Piattaforma di Certificazione Procedure di Data Quality e Quadratura Procedure di Data Quality e Quadratura Report Operativi OUTSOURCER/EQUITALIA SW HOUSE/EQUITALIA SW HOUSE/EQUITALIA

22. Adozione di un Sistema Unico di Riscossione Integrazione degli asset esistenti con i nuovi sviluppi Adeguatezza delle attuali Basi Dati Compatibilità dell'asset con i nuovi sviluppi Indipendenza dei processi innovativi e delle piattaforme a supporto Separazione logica e interfaccia utente Web

23. Modernizzazione del Sistema Unico di Riscossione Architettura tecnologica attuale Metodologie di reingegnerizzazione Architettura tecnologica di riferimento Tempi di realizzazione

24. Modernizzazione del Sistema Unico di Riscossione Approccio alla modernizzazione del SW z/OS Terminale 3270 CICS Transaction Server Logica di Business COBOL WS Database Server DB2 Unix Client (Web Browser) Web Server J2EE Application Server HTTP Web Application CICS Transaction Gateway

25. Funzionalità innovative Utilizzo selettivo di Piattaforme di Mercato Anagrafica Unificata Analisi del contribuente, del carico e dell’Ente Profilazione Definizione Strategie Pianificazione Controllo Produzione Gestione integrata dati anagrafici Piattaforma di Data Warehouse e Business Intelligence Normalizzatore Motore a Regole Ottimizzazione della produzione

26. Funzionalità innovativeAnagrafica unificata Pianificazione e controllo della produzione Definizione delle Strategie Analisi e Profilazione Normalizzazione indirizzo Individuazione univoca del soggetto Scelta dell' indirizzo "Migliore" attraverso regole di business

27. Funzionalità innovativeAnagrafica unificata

28. Funzionalità innovativeAnagrafica unificata Centralità dell’anagrafica nell’intero sistema della riscossione Costituzione di un archivio unico dei contribuenti, al fine di ricondurre le diverse “pratiche” associate a ciascun contribuente su una singola posizione Integrazione con AT ed altri sistemi, al fine di favorire l’efficienza del sistema, in termini di certezza delle fonti, tempestività, normalizzazione e completezza delle informazioni Costituzione unica delle Anagrafiche degli Enti, degli intermediari, delle Convenzioni, dei prodotti e dei fornitori

29. Funzionalità innovativeAnalisi e Profilazione • Per aumentare l’efficienza e l’efficacia della riscossione occorre incrementare la conoscenza del contribuente e del suo comportamento nel mondo della Riscossione. • L’analisi del profilo dei contribuenti, arricchita con le informazioni relative ai carichi da riscuotere e all’ente proprietario di tali carichi, abiliterà strategie di riscossione flessibili, dinamiche e modellabili anche sulle peculiarità territoriali. Analisi e Profilazione del Contribuente Analisi e Profilazione del Magazzino dei Carichi Definizione di Gruppi Omogenei di Partite da Aggredire con Strategie ad hoc Analisi e Profilazione Dell’Ente

30. Funzionalità innovativeAnalisi e Profilazione - esempio Analisi del Contribuente Informazioni Anagrafiche Profilo del contribuente Informazioni sul Comportamento nel mondo della Riscossione Informazioni da Fonti esterne al mondo della Riscossione

31. Funzionalità innovativeAnalisi e Profilazione - creazione gruppi omogenei di partite Partite media entità sensibili a procedure di fermo amministrativo Profilo del Contribuente Partite rilevanti a rischio prescrizione dell’ente XXX Partite di piccola entità non esigibili Profilo dell'Ente Profilo del Carico Partite di media entità di contribuenti a "rischio sociale"

32. Strategie attuabili Strategie non attuabili (a fronte dell’applicazione delle regole) Strategie “imposte” (a fronte dell’applicazione delle regole) Funzionalità innovativeDefinizione di Strategie e Regole • Le strategie vengono definite come sequenza di una o più azioni che descrivono le attività necessarie al conseguimento dell’obiettivo fissato • La scelta delle strategie attuabili viene ricavata sulla base di un insieme di regole prestabilite, quali ad esempio: • linee guida dettate dal Vertice Aziendale; • raggiungimento degli obiettivi di produzione/riscossione prefissati; • vincoli normativi; • convenzioni specifiche; • … Strategie di riscossione Cluster di partite L’applicazione delle regole permette di escludere, per ogni cluster di partite, tutte le strategie non attuabili o, se richiesto, di “imporre” una determinata strategia

33. Funzionalità innovativeDefinizione di Strategie e Regole Strategie di riscossione Strategie attuabili Strategie non attuabili (a fronte dell’applicazione delle regole) Strategie non considerate dal processo di ottimizzazione Strategie “imposte” (a fronte dell’applicazione delle regole) Strategie “migliori” a fronte dell’applicazione di simulazioni, analisi di impatto e ottimizzazione) Ottimizzazione Cluster di partite L’unione delle strategie “imposte” e delle strategie “migliori” identifica l’insieme delle strategie da adottare • Criteri, condizioni, fasce di importo, per l’attuazione di: • sequenza di azioni cautelari ed esecutive, • modalità di cartellazione e notifica, • strategia di gestione del contenzioso

34. Funzionalità innovativePianificazione e controllo operativo Le dimensioni di Pianificazione LIVELLO DECISIONALE OUTPUT ATTIVITA’ • Definizione delle strategie di produzione • Analisi impatto e simulazione scenari alternativi di produzione • Assegnazione obiettivi di produzione • Analisi e monitoraggio • Obiettivi di produzione • Strategie di produzione • Piano di Produzione Strategico • Clusterizzazione delle partite Strategico • - Schedulazione stampa/invio massivo cartelle • Schedulazione procedure cautelari/esecutive massive • Riscossione, Rendicontazione, Riversamento • Analisi e monitoraggio dei fattori della produzione • - Piano di Produzione Tattico • Volumi di attività Tattico • Piano di Produzione Operativo • Carichi di lavoro • Pianificazione attività di sportello • Attività di notifica sul territorio • Azioni esecutive svolte sul territorio • Gestione operativa del contenzioso Operativo

35. Funzionalità innovativePianificazione e controllo operativo Le dimensioni del Controllo Controllo Processi • SAL lavorazioni • Rendicontazione ai clienti (stato lavorazione e stime a finire) Controllo Performance • Volumi prodotti • Tempi, costi • Valutazione dell’efficacia/efficienza delle singole fasi del processo produttivo La quadratura sui ruoli (esempio) PROVVEDIMENTI NON CARTELLATO PROVVEDIMENTI NON NOTIFICATO PROVVEDIMENTI CARICO AD UNA CERTA DATA CARICO RISCOSS CARICO CARTELLATO PROVVEDIMENTI CARICO NOTIFICATO CARICO CON PROCEDURE CARICO NON RISCOSSO CARICO SENZA PROCEDURE PROCEDURE ESECUTIVE CARTELLAZIONE NOTIFICA RISCOSSIONE

36. Indice Il contesto del Sistema di Riscossione Il perimetro del nuovo sistema Strategia di sviluppo Il metodo per lavorare insieme Processi descritti Prossimi passi

37. Il metodo per lavorare insieme • Per il processo di sviluppo è stata adottata una metodologia standard che consente una maggiore condivisione tra le strutture di Business e di IT, facilitata dal linguaggio comune. • La metodologia è supportata dall’adozione di uno strumento di mercato che supporta il costante allineamento della documentazione di sistema e facilita lo scambio di informazioni tra Business ed IT • Il percorso logico che viene implementato può essere semplificato in alcuni passi principali: • Rilevazione dello scenario di partenza • Definizione dei business goal, partendo da quanto indicato nel piano industriale • Articolazione del contesto Equitalia che consente di definire perimetro, attori e interazioni del mondo Riscossione • Disegno dei processi di business

38. Il metodo per lavorare insieme AS IS • Durante la prima fase progettuale è stata eseguita una ricognizione delle diverse soluzioni gestionali ed applicative ad oggi in essere presso gli ADR. • Tale attività ha delineato lo scenario AS-IS in termini sia di processi che di soluzioni informatiche adottate. • Modelli organizzativi a supporto delle diverse realtà di riscossione • Processi in uso nel perimetro riscossione a ruolo • Mappa della distribuzione delle soluzioni in uso

39. Il metodo per lavorare insieme La documentazione prodotta I Processi To Be producono Documentazione che poi serve per la realizzazione dell’intero sistema Le Schede processo L’ Architettura di Business Business Architetture Document

40. Indice Il contesto del Sistema di Riscossione Il perimetro del nuovo sistema Strategia di sviluppo Il metodo per lavorare insieme Processi descritti Prossimi passi

41. I Processi descritti Contribuenti Contratti e Normativa Enti Carico e Provvedimenti Notifica e Cartellazione Riscossione Procedure Coattive e Contenzioso Contabilità • Cartellazione • Gestione Notifica • Acquisizione e gestione Carico e Provvedimenti • Riscossione • Trattamento Anti Riciclaggio • Rimborsi in Conto Fiscale • Rimborsi al Contribuente • Compensazioni • Procedure Coattive • Contenzioso • Inesigibilità • Rendicontazione • Riversamento • Quadratura di Cassa Pianificazione e controllo della produzione Definizione di Strategie e Regole • Pianificazione e Controllo operativo • Strategie di cartellazione e notifica • Strategie Coattive Anagrafica Unificata Analisi e Profilazione • Analisi Carico • Analisi Morosità • Analisi Contribuente • Analisi Ente

42. Processi descritti (1/5)

43. Processi descritti (2/5)

44. Processi descritti (3/5)

45. Processi descritti (4/5)

46. Processi descritti (5/5)

47. Indice Il contesto del Sistema di Riscossione Il perimetro del nuovo sistema Strategia di sviluppo Il metodo per lavorare insieme Processi descritti Prossimi passi

48. Prossimi passi Al fine di rendere il nuovo sistema di riscossione rappresentativo della nostra realtà occorre recepire osservazioni, peculiarità e prassi operative. Principale attenzione è rivolta ai processi/sistemi innovativi: Pianificazione e controllo operativo Definizione di strategie e regole Analisi e profilazione Nuovo sistema di sportello (front /back office) Si propone pertanto l’avvio di tavoli di lavoro finalizzati al consolidamento dei processi disegnati