2. Internal Compliance Program

3. WAT is ICP • ICP = Internal Compliance Program • Verzamelnaam • Mechanisme van interne bedrijfscontrole op het vlak van supply chain, salesflow en exportopvolging • Flexibel, updated, effectief, proportioneel

4. BELANG MICRO • Vlotte exportflow • Efficiëntie- en effectiviteitswinst bij implementatie exportcontrolevereisten • Kennis en controle over eindgebruik • Wetgeving naleven, vermijden strafrechtelijke inbreuken • Vermijden van vermelding op ‘blacklists’ • Awairnessraisinginzake exportcontrole bij personeel MACRO • Internationale veiligheid • Bijdrage aan strijd tegen nucleaire proliferatie • Bijdrage aan strijd tegen verspreiding WMD

5. REGELGEVING Dual Use verordening 428/2009 • ICP niet letterlijk vermeld • Art. 12 lid 2: lidstaten houden rekening met door de exporteur geïmplementeerde procedures i.f.v. de naleving van de verordening • Art. 9 lid 2: Opname EUC als garantie op eindgebruik • Art. 12 lid 1: opname verplichtingen i.k.v. internationale controleregimes, bindende besluiten VN, EU, OVSE en het Gemeenschappelijk Standpunt 2008/944/GBVB

6. BELEIDSINITIATIEVEN • Resolutie 1540 VN Veiligheidsraad • Opstellen exportcontrolesystemen in strijd tegen illegale handel • New Lines for Action EU in combatingthe proliferation of WMD (2008) • AEO-ICP working party (2014) • WA Best PracticesGuidlines(2011) • ICP gids DCSG > publicatie najaar 2014

7. MAATWERK Een goed ICP houdt rekening met: • Bedrijfstype • Organisatiestructuur • Complexiteit intern productie- en salesproces • Omvang • Product • ICT mogelijkheden • …

8. BASISELEMENTEN 1. Engagement directie 2. Naleving wetgeving 3. Producten 4. Controle salesproces 5. Klant 6. Eindgebruik

9. 1. Engagement directie • ‘commitment to compliance’ & betrokkenheid/gedeelde verantwoordelijkheid binnen het bedrijf • Aanstellen verantwoordelijke ICP • Communicatie: • Schriftelijke bekrachtiging ICP • Contactpersonen • Compliance checks: auto-evaluatie, internal audits

10. 2. Naleven wetgeving • Overzicht relevante wetgeving en sanctieregimes • Praktische implicaties en verplichtingen • Aanvraagprocedures vergunningen • Bevoegde autoriteiten • Procedure bij inbreuken

11. 3. Producten • Classificatie volgens dualuse verordening 428/2009 • Technische specificaties en mogelijkheden

12. 4. Controle salesproces • Via geautomatiseerd (elektronisch) systeem: • Productclassificatie • Red Flagsbij handelsbeperkingen/sanctieregimes • Vergunningsplicht • Data salesflow • Overzicht benodigde vergunnings- en douanedocumenten

13. 5. Klant • Verificatie EU handelsbeperkingen en internationale embargo’s (blacklists) • Bepalen gevoelige landen en entiteiten/industriële sectoren • Aard en activiteiten van de klant • Verloop klantencontact • Installatie/leveringsmodaliteiten

14. 6. Eindgebruik • EUC (& certificering) • Aard en activiteiten van de klant • Distributeurs • Vermoeden van oneigenlijk gebruik (catch-all)

15. TRAINING • Bewustmaking & responsabilisering personeel • Relevante regelgeving & implicaties • Werking intern controlesysteem • Belang en relevantie intern controlesysteem • Mogelijk misbruik exportgoederen • Sales: hoe verdachte orders detecteren

16. RAPPORTERING • Detectie en melding onregelmatigheden • Procedure & contactpersonen • Jaarlijkse rapportering aan bevoegde autoriteit • Archivering handelsbescheiden