รองศาสตราจารย์ ดร.วัฒนา วงศ์เกียรติรัตน์ สถาบันพัฒนานโยบายและการจัดการ คณะรัฐศาสตร์

1. การประเมินด้วยเครื่องมือการวิเคราะห์ระดับความสำเร็จของการดำเนินงานจากการใช้จ่ายงบประมาณ(Performance Assessment Rating Tool – PART) รองศาสตราจารย์ ดร.วัฒนา วงศ์เกียรติรัตน์ สถาบันพัฒนานโยบายและการจัดการ คณะรัฐศาสตร์ จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย

2. โครงสร้างแผนงบประมาณตามยุทธศาสตร์โครงสร้างแผนงบประมาณตามยุทธศาสตร์ ที่มา: สำนักงบประมาณ ก2 จ3 ก5 จ4 ก3ก4ก6 ข1 ข6 จ5 ก1 ข3 จ1 ข5 ข7 ข2 ข4 จ2 ค1 ค4 ค5 ค2 ค3 ง1 ง2 ง3 ง4 ง5 ง6 ง7

3. Logic Model Value for money/Cost-Effectiveness Effectiveness Economy Efficiency Corporate- Level Achievement Resource Cost Inputs Process Outputs Outcomes

4. หน่วยงานและสภาพแวดล้อมหน่วยงานและสภาพแวดล้อม สังคมและ วัฒนธรรม การเมืองและ กฎหมาย หน่วยงาน คน เงิน อุปกรณ์ การจัดการ โครงสร้างองค์การ การส่งมอบบริการ เทคโนโลยีและ ภูมิปัญญาท้องถิ่น เศรษฐกิจระหว่างประเทศ และเศรษฐกิจชุมชน

5. Strategic Issues • Direct approach – เริ่มจากวิเคราะห์ SWOT เพื่อกำหนดกลยุทธ์ • Goals approach – ยึดกลยุทธ์ของหน่วยงานเจ้าสังกัด แล้ววิเคราะห์ SWOT เพื่อปรับกลยุทธ์ให้เหมาะสม • Vision of success approach – วาดฝันวิสัยทัศน์ แล้ววิเคราะห์ SWOT เพื่อกำหนดกลยุทธ์ที่เหมาะสม • Indirect approach – ขอยืมกลยุทธ์จากองค์กรอื่น แล้วพิจารณาความเหมาะสมของกลยุทธ์ด้วยการวิเคราะห์ SWOT.

6. อิทธิพลของผู้มีส่วนได้เสียขององค์กรอิทธิพลของผู้มีส่วนได้เสียขององค์กร • Internal stakeholders - กลุ่มภายใน • เช่น บุคลากรระดับต่างๆ • Market stakeholders - กลุ่มภายนอก • เช่น ผู้รับบริการ พันธมิตร ผู้นำส่งปัจจัยนำเข้า • External stakeholders - กลุ่มผู้พิทักษ์ • เช่น องค์กรตรวจสอบของภาครัฐบาล ภาคธุรกิจเอกชน องค์กรพัฒนาเอกชน สื่อมวลชน และกลุ่มการเมือง ฯลฯ

7. การจัดวางทิศทางขององค์กรการจัดวางทิศทางขององค์กร • วิสัยทัศน์ (Vision) • ภารกิจขององค์กร (Mission) • เป้าประสงค์ขององค์กร (Corporate Objective/Goal)

8. เป้าประสงค์ ของหน่วยงาน ยุทธศาสตร์ของหน่วยงานเจ้าสังกัด 1 2 3 4 กลยุทธ์/แนวทาง/มาตรการ ผลลัพธ์ ของกลยุทธ์ 1.1 1.2 1.3 1.4 ผลผลิตของ หน่วยนำส่ง ผลผลิต กลวิธี/กิจกรรมหลัก 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4

9. PART - Thailand Rationale or Relevance จุดมุ่งหมาย และรูปแบบ การประเมินผลผลิต และผลลัพธ์ การวาง แผนกลยุทธ์ ความเชื่อมโยง งบประมาณ การบริหารจัดการ

10. ยุทธศาสตร์ชาติ ยุทธศาสตร์กระทรวง (ก1) ตัวชี้วัดเป้าประสงค์ (ก2) ผลผลิตซ้ำซ้อนและ เทียบเคียง (ก5 จ4) ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกับ ผลผลิต (ก3 ก4) ปัจจัยภายนอก (ก6) แผนกลยุทธ์ของกรม ผลผลิต กิจกรรม (ข1) ตัวชี้วัดผลลัพธ์- ผลผลิต ผลผลิตรายปี (ข1 ข2 ข3 ข4 จ1 จ2) แผนประเมินผล (ข6 จ5) ประสานงาน (ข5) ปรับแผนกลยุทธ์ (ข7) แผนปฏิบัติราชการ 4 ปี (ค1) กิจกรรมหลักและตัวชี้วัด (ค2 ค3) จัดทำต้นทุนต่อหน่วย (ค4) ปรับแผนปฏิบัติการ (ค5) จัดทำแผนปฏิบัติงานรายเดือนและติดตามผล (ง1) ข้อมูลและสารสนเทศ (ง2 ง3) ใช้ต้นทุนต่อหน่วย (ง4) ประเมินความคุ้มค่า (ง5 จ3) ตรวจสอบทางการเงิน (ง6) ประเมินบุคคล (ง7)

11. ผลผลิตที่ประเมินความคุ้มค่าผลผลิตที่ประเมินความคุ้มค่า การประเมินผลผลิต ผลลัพธ์ และ ผลกระทบ เป้าหมายการให้บริการของกระทรวง 1 -------------------------------------------------- ตัวชี้วัดเป้าประสงค์ของกระทรวง 1 กิจการบ้านเมืองที่ดี ม.8 ม.10 ม.16 เป้าหมายการให้บริการของหน่วยงาน 1.1 -------------------------------------------------- ตัวชี้วัดผลลัพธ์ 1.1 กิจการบ้านเมืองที่ดี ม.6 ม.13 ม.14 ม.45 ผลผลิตหลัก 1.1.1 -------------------------------------------------- ตัวชี้วัดผลผลิต 1.1.1 กิจการบ้านเมืองที่ดี ม.9 ม.14 ม.20 ม.21 กิจการบ้านเมืองที่ดี ม.16 ม.21 ม.22 ม.45 ผลผลิตด้านพัฒนาองค์การ (ปันส่วน) -------------------------------------------------- บุคคล แผน ประเมินผล สารสนเทศ กิจการบ้านเมืองที่ดี ม.8 ม.9 ม.16 ม.21 ม.22 ม.47

12. PART และ การประเมินความคุ้มค่า Rationale or Relevance จุดมุ่งหมาย และรูปแบบ VFM การประเมินผลผลิต และผลลัพธ์ การวาง แผนกลยุทธ์ ความเชื่อมโยง งบประมาณ การบริหารจัดการ

13. คะแนนหายไปไหน? • ไม่ได้ประเมินความคุ้มค่า (ง5 จ3) (ม.22) 2.86+6.0 = 8.86 • ไม่ได้ประเมินผลลัพธ์ตามแผนกลยุทธ์ (จ1) (ม.6,16) = 6.0 • ไม่มีตัวชี้วัดผลผลิต-ผลลัพธ์ในแผนกลยุทธ์ (ข2 ข3) (ม.14) 2.86+2.86 = 5.72 • ไม่มีแผนกลยุทธ์และไม่ปรับแผนกลยุทธ์ (ข1 ข7) (ม.13,16) 2.86+2.86 = 5.72 • ไม่มีข้อมูลตามเวลาและการใช้ระบบข้อมูล (ง2 ง3) (ม.16,9) 2.86+2.86 = 5.72 • ไม่เชื่อมโยงค่าเป้าหมายระดับชาติ (ก2) (ม.6) = 1.67 • ไม่ประเมินบุคคลที่เชื่อมโยงกับผลผลิต (ง7) (ม.47) = 2.86 • ไม่ได้ใช้ต้นทุนต่อหน่วย (ง4) (ม.21) = 2.86 • ไม่จัดหาผู้ประเมินอิสระ (ข5 จ3) (ม.45) 2.86+6.0 = 8.86

14. การปรับปรุงการจัดทำงบประมาณแบบมุ่งเน้นผลงานด้วยเครื่องมือ PART

15. ความเชื่อมโยงแผนงบประมาณกับเป้าหมายการให้บริการหน่วยงานความเชื่อมโยงแผนงบประมาณกับเป้าหมายการให้บริการหน่วยงาน แผนงบประมาณตามยุทธศาสตร์การจัดสรรฯ (ก-1) เป้าหมายการให้บริการของกระทรวง (ก-2) เป้าหมายให้บริการของหน่วยงาน และผลผลิต/โครงการ รวมทั้งค่าเป้าหมายตัวชี้วัด (ก-3 ข–1 ข-3) ผลผลิต/โครงการ และเป้าหมายผลผลิต/โครงการ (ก-4 ข-2 ข-4 ค-1) แผนภูมิแสดงโครงสร้างงบประมาณตามยุทธศาสตร์ คำของบประมาณ

16. แผนกลยุทธ์ของหน่วยงานแผนกลยุทธ์ของหน่วยงาน • การวิเคราะห์สภาพแวดล้อม • จุดแข็ง-จุดอ่อน-โอกาส-ภัยอุปสรรค • สถานการณ์ที่เป็นปัญหา (เป็นโอกาสขององค์กร) • วิสัยทัศน์-พันธกิจ-เป้าประสงค์หลักขององค์กร • ยุทธศาสตร์ (เป้าหมายการให้บริการของกระทรวงหรือเป้าประสงค์ระดับกระทรวง) • กลยุทธ์ (เป้าหมายการให้บริการของหน่วยงานหรือผลลัพธ์) • ผลผลิต • ระบบการประกันและควบคุมคุณภาพ • กฎหมายที่เอื้อ • โครงสร้างยุทธศาสตร์และหน่วยงานร่วม

17. ยุทธศาสตร์ของรัฐบาล (แผนบริหารราชการแผ่นดิน) ยุทธศาสตร์ของกระทรวง (เป้าหมายการให้บริการของกระทรวง) กลยุทธ์ของหน่วยงาน (เป้าหมายการให้บริการของหน่วยงาน) ผลผลิต กลุ่มเป้าหมายและเวลาที่วัดผล วัดเชิงปริมาณหรือคุณภาพ ผลผลิต 4 มิติ (ปริมาณ คุณภาพตามมาตรฐาน เวลา ต้นทุน) ตัวชี้วัดในแผนกลยุทธ์ของหน่วยงาน

18. ยุทธศาสตร์ ตัวชี้วัดเป้าประสงค์ยุทธศาสตร์ ตัวชี้วัดเป้าประสงค์ ตามแผนบริหารราชการแผ่นดิน กลยุทธ์ ตัวชี้วัดผลลัพธ์ (เป้าหมายการให้บริการของหน่วยงาน) ผลผลิต ตัวชี้วัดผลผลิต ผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย (Stakeholders) แผนปฏิบัติราชการ 4 ปี ที่ไม่สอดคล้องกับระบบงบประมาณแบบมุ่งเน้นผลงานตามยุทธศาสตร์

19. แผนปฏิบัติงาน (กิจกรรมและขั้นตอน)

20. การประเมินผลโครงการก่อน 1960 ประสิทธิผล ประสิทธิภาพ 3 ผลผลิตจากการจัดทำกิจกรรม 2 กิจกรรมที่จัดทำเพื่อนำส่งผลผลิต 1 ค่าใช้จ่ายของโครงการ

21. การประเมินผลโครงการหลัง1960การประเมินผลโครงการหลัง1960 ผลกระทบ 5 ผลประโยชน์ต่อสังคมโดยรวม ประสิทธิผล 4 ผลประโยชน์ต่อกลุ่มเป้าหมาย ประสิทธิภาพ 3 ผลผลิตจากการจัดทำกิจกรรม 2 กิจกรรมที่จัดทำเพื่อนำส่งผลผลิต 1 ค่าใช้จ่ายของโครงการ

22. การประเมินความคุ้มค่า (Value For Money - VFM) มิติที่ 1 - ประสิทธิภาพ • ต้นทุนต่อหน่วย (Unit-Cost) • ปริมาณผลผลิตที่ทำได้จริงเปรียบเทียบกับแผน (Quantity) • คุณภาพตามมาตรฐานที่กำหนดตามคู่มือการประกันคุณภาพและควบคุมคุณภาพ (Quality) • สัดส่วนเวลาที่ใช้จริงในการให้บริการเปรียบเทียบกับระยะเวลาที่กำหนด (Timeliness) • สัดส่วนผลผลิตต่อทรัพยากร (Productivity per resource used)  • สัดส่วนค่าใช้จ่ายจริงต่อค่าใช้จ่ายตามแผน (Economy)  • ความพึงพอใจของผู้รับบริการต่อกระบวนการให้บริการ (Satisfaction)

23. มิติที่ 2 - ประสิทธิผล • Benefit – Cost Ratio • Cost – Effectiveness • ระดับความสำเร็จในการบรรลุวัตถุประสงค์/เป้าหมาย • ระดับความพึงพอใจของผู้รับบริการที่มีต่อผลประโยชน์จากการใช้บริการ

24. มิติที่ 3 - ผลกระทบ • การประเมินผลกระทบต่อประชาชน • การประเมินผลกระทบต่อเศรษฐกิจ • การประเมินผลกระทบต่อสังคม • การประเมินผลกระทบต่อการเมือง • การประเมินผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม B C D A

25. มิติที่ 4 - การวิเคราะห์ความสำเร็จในการดำเนินงานจากการใช้จ่ายงบประมาณ (PART) • หมวด ก. - จุดมุ่งหมายและรูปแบบ • หมวด ข. - การวางแผนกลยุทธ์ • หมวด ค. - ความเชื่อมโยงงบประมาณ • หมวด ง. - การบริหารจัดการ • หมวด จ. - การประเมินผลผลิตและผลลัพธ์

26. ภาพรวมการบริหารองค์การภาพรวมการบริหารองค์การ 4 3 ค่าใช้จ่าย วางแผนกลยุทธ์ ผลผลิต ผลลัพธ์ ยุทธศาสตร์/ ผลกระทบ 2 1 ผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย และเครือข่ายพหุภาคี มาตรฐานการผลิต และการบริการ การจัดการความรู้ และสารสนเทศ ภาวะผู้นำ ยุทธศาสตร์กำลังคน บริหาร-พัฒนาบุคคล HRscorecard PART - ความคุ้มค่า PMQA คำรับรอง?

27. Malcolm Baldrige National Quality Award Organizational Profile: Environment, relationships, and challenges 5 Human Resource Focus 2 Strategic Planning 1 Leadership 7 Business Results 3 Customer and Market Focus 6 Process Management 4 Information and Analysis

28. Malcolm Baldrige National Quality Award  PART ก-1 ก-2 ก-3 ก-4 ก-5 ก-6 Organizational Profile: Environment, relationships, and challenges ข-1 ข-2 ข-3 ข-4 ข-5 ข-6 ข-7 ง-4 ง-5 ง-6 ง-7 5 Human Resource Focus 2 Strategic Planning ค-1 ค-2 ค-3 ค-4 ค-5 1 Leadership 7 Business Results 3 Customer and Market Focus 6 Process Management จ-1 จ-2 จ-3 จ-4 จ-5 ง-1 ง-2 ง-3 4 Information and Analysis

29. EFQM - European Foundation for Quality Management Enablers Results Leadership (10%) People Management (9%) Processes (14%) People Results (9%) Key Performance Results (15%) Customer Results (20%) Policy and Strategy(8%) Partnership & Resources (9%) Society Results (6%) Innovation and Learning

30. Impact on Society Personnel Satisfaction Stakeholders Satisfaction Business Results Overall Output Specific Outputs RESULTS ENABLERS Processes Personnel Management Customer & Market Focus Information & Analysis Leadership Policy & Strategy Partnership & Resources

31. ใครเป็นผู้ที่ตอบคำถาม PART • ผู้บริหารระดับสูงของหน่วยงานตอบ หมวด ก. (ร่างโดยคณะทำงานจัดทำคำของบประมาณ) • ผู้บริหารระดับสูงที่รับผิดชอบด้านยุทธศาสตร์และด้านประเมินผล ตอบ หมวด ข. (ร่างโดยคณะทำงานจัดทำคำของบประมาณ แผนยุทธศาสตร์ และรายงานการประเมินผล) • ผู้บริหารที่รับผิดชอบด้านการจัดทำแผนปฏิบัติการตอบ หมวด ค. (ร่างโดยคณะทำงานจัดทำคำของบประมาณ และแผนปฏิบัติการ) • หน่วยปฏิบัตินำส่งผลผลิต ตอบ หมวด ง. (ร่างโดยคณะทำงานจัดทำแผนปฏิบัติการ และหัวหน้าทีมงานในกระบวนการผลิตและให้บริการ) • ผู้บริหารระดับสูงที่รับผิดชอบด้านยุทธศาสตร์และด้านประเมินผล ตอบ หมวด จ. (ร่างโดยคณะทำงานจัดทำคำของบประมาณ แผนยุทธศาสตร์ และรายงานการประเมินผล)

32. ยุทธศาสตร์ชาติ ยุทธศาสตร์กระทรวง (ก1) ตัวชี้วัดเป้าประสงค์ (ก2) ผลผลิตซ้ำซ้อนและ เทียบเคียง (ก5 จ4) ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกับ ผลผลิต (ก3 ก4) ปัจจัยภายนอก (ก6) แผนกลยุทธ์ของกรม ผลผลิต กิจกรรม (ข1) ตัวชี้วัดผลลัพธ์- ผลผลิต ผลผลิตรายปี (ข1 ข2 ข3 ข4 จ1 จ2) แผนประเมินผล (ข6 จ5) ประสานงาน (ข5) ปรับแผนกลยุทธ์ (ข7) แผนปฏิบัติราชการ 4 ปี (ค1) กิจกรรมหลักและตัวชี้วัด (ค2 ค3) จัดทำต้นทุนต่อหน่วย (ค4) ปรับแผนปฏิบัติการ (ค5) จัดทำแผนปฏิบัติงานรายเดือนและติดตามผล (ง1) ข้อมูลและสารสนเทศ (ง2 ง3) ใช้ต้นทุนต่อหน่วย (ง4) ประเมินความคุ้มค่า (ง5 จ3) ตรวจสอบทางการเงิน (ง6) ประเมินบุคคล (ง7)