ESCUELA DE DOCTORADO Transferencia de conocimiento e innovación

1. ESCUELA DE DOCTORADO Transferencia de conocimiento e innovación Tipos de colaboración para la realización de actividades de I+D+i: legislación básica. Pautas de negociación para el establecimiento de acuerdos de colaboración OTRI- Oficina de Transferencia de Resultados de Investigación Universidad de Cantabria Septiembre 2012

2. Tipos de colaboración para la realización de actividades de I+D+i www.unican.es ÍNDICE I. Introducción: La misión de transferencia en la Universidad y la OTRI II. Modalidades de Transferencia Universidad-Empresa III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU y buenas prácticas en transferencia: Recomendaciones CE.

3. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI

4. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • Las tres misiones de la universidad y el triángulo del conocimiento: • Las tres misiones de la universidad: • 1ª Docencia • 2ª Investigación • 3ª Transferencia.

5. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es 1ª Misión: Docencia-Formación Triangulo del conocimiento Aplicación DIFUSIÓN 3ª Misión: Innovación Transferencia a La Sociedad Generación 2ª Misión: Investigación I+D En los tres vértices: protagonismo de la Universidad

6. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • Las tres misiones de la universidad y el triángulo del conocimiento: • El triángulo: Educación, Investigación e Innovación. • Se promueve en Europa desde la Estrategia de Lisboa de 2000, para conseguir un crecimiento de la productividad y el empleo sostenible en la Unión Europea. • Hay que fomentar la interacción entre los tres vértices mediante una mejor coordinación.

7. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI La OTRI dentro del Sistema de Innovación ó Sistema Ciencia-Tecnología-Empresa www.unican.es

8. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI ¿Que es un Sistema de Innovación (SI)? Hoy los procesos de innovación se entienden bajo una concepción sistémica: la de los llamados Sistemas de Innovación Definición: Conjunto de elementos y de las relaciones entre ellos que participan en la producción, difusión y uso de conocimientos nuevos y económicamente útiles en un país o región determinado (Lundvall, 1992). www.unican.es

9. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI Dos componentes en los Sistemas de Innovación: Actores: Entorno científico: Universidades y OPI Entorno tecnológico: empresas de bienes de equipo y centros tecnológicos Entorno productivo: empresas Entorno financiero: bancos, administración Interacciones (entre todos los elementos): Interfaces + Relaciones www.unican.es

10. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI SISTEMA DE INNOVACIÓN: Modelo de Entornos www.unican.es Entorno Financiero Interfaces Relaciones Entorno Productivo Entorno Científico Entorno Tecnológico FUNCIONA!!!

11. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • ¿Qué es la OTRI? • La OTRI es un intermediario en el sistema ciencia-tecnología-empresa. • Misión: Dinamizar las relaciones entre los agentes del sistema.

12. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • La misión de la RedOtri es: • “Potenciar y difundir el papel de las universidades como elementos esenciales dentro del Sistema Nacional de Innovación”

13. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • Las Oficinas de Transferencia de Resultados de Investigación (OTRI): • Nacieron afinales de 1988 dentro del I Plan Nacional de I+D. • Carácter oficial en 1996 Registro Oficial de OTRI. • Hay una OTRI en casi todas las universidades

14. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es La OTRI de la UC se creó en 1989

15. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • La OTRI forma parte de la RedOTRI de las Universidades Españolas creada en 1997… • … por el interés común para el desarrollo y consolidación de la función transferencia.

16. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI www.unican.es • La OTRI forma parte de la RedOTRI de las Universidades Españolas creada en 1997… • … por el interés común para el desarrollo y consolidación de la función transferencia. • 67 universidades • + • 20 organismos públicos de investigación

17. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI GRUPOS DE TRABAJO de la RedOtri OTRI-Escuela (GT Formación): Programa anual Formación. GT Proyectos europeos: Guía costes totales, Cuaderno Técnico. GT Indicadores: Encuesta RedOTRI, Cuaderno Técnico. GT Contratos: Cuaderno Téc., Talleres, guías, modelos… GT Spin-off: Inventario EBT, buenas prácticas… GT Valorización Nuevo 2010! GT Comunicación Nuevo 2010!

18. I. Introducción: La misión de transferencia en la universidad y la OTRI • Publicaciones RedOtri: • Memoria RedOtri • 10 años • Informe Encuesta Inv.y transferencia • 10 años, 1ª en medir transferencia!! • Cuadernos Técnicos • Contratos, Buenas Prácticas, Costes VIIPM…

19. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa

20. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es Misión Transferencia: Modalidades Transferencia • Contrato art. 83 LOU y Consorcio • Contratos de Transferencia o Licencias de Patentes • Creación Spin-off Universitarias o EBT • Otras: • Movilidad de personal Universidad- Empresa. • Creación de centros mixtos público-privados. • Pertenencia y participación activa en redes de conocimiento y plataformas tecnológicas.

21. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es 1.a. Colaboración bajo Contrato • La relación Universidad-Empresa se formaliza a través de un contrato en el que el grupo de investigación de la Universidad es contratado por una entidad jurídica pública o privada para la realización de actividades de carácter científico, técnico o artístico o de formación. Dichas colaboraciones de enmarcan dentro del art. 83 de la LOU. • Contrato art. 83 LOU • Este tipo de contratos (art.83 LOU) son la principal vía de entrada de la financiación privada a las universidades.

22. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es 1.b. Colaboración bajo Consorcio Dos socios o más (entidades públicas (Universidad y otros) o privadas) se comprometen en una amplia colaboración en un proyecto I+D con un aporte significativo en materia de conocimientos por parte de la Universidad. Se suscribe un acuerdo multilateral entre los socios en una estructura de Consorcio que regula las obligaciones y derechos de las partes. Ej: Convocatoria pública nacional (Avanza) o Europea (VII Programa Marco).

23. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es 2. Contrato de Transferencia o Licencia Patentes/Software Contrato típico en virtud del cual el titular de un derecho (licenciante), reteniendo su propiedad, autoriza a un tercero (licenciatario), a usar o explotar ese derecho en las condiciones previstas en el propio contrato, esto es, le permite el ejercicio de determinadas facultades de explotación, la fabricación o importación, utilización, comercialización, sublicencia, etc., a cambio de una contraprestación o regalías. (art. 20 Ley de patentes 11/86) Para fomentar esta modalidad, la UC ha creado la Oficina de Valorización y participa en la Iniciativa UNIVALUE Grupo G-9: Creación de una Agencia de Valorización y Comercialización.

24. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es 3. Creación de Empresas de Base Tecnológica (EBT o Spin-off Universitarias) • Las spin-off universitarias son empresas de nueva creación con estructura jurídica propia, que se crean a partir de patentes o de resultados generados por proyectos de investigación financiados total o parcialmente con fondos públicos y realizados en el seno de las universidades, y, normalmente, como iniciativa de algún profesor de la misma. • Las Universidades de las que surgen hacen la función de matriz o incubadora (Vivero CDTUC), y sirven de apoyo para el despegue de las spin-off. • Art. 80 LOMLOU, que añade el apartado 3 al art. 83 de la LOU: • “(…), el profesorado funcionario (… ) y el contratado con vinculación permanente a la universidad podrán solicitar la autorización para incorporarse a dicha empresa, mediante una excedencia temporal.” • Y Disposición adicional 24 de la LOMLOU (Ley Incompatibilidades)

25. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es 4. Movilidad de personal Universidad- Empresa • La movilidad de investigadores y profesores a empresas privadas y viceversa constituye el mejor instrumento para la transferencia y el intercambio de conocimiento tácito. • Art. 42 LOMLOU: “La transferencia del conocimiento es una función de las universidades. (…)Las universidades fomentarán la cooperación con el sector productivo, de acuerdo con lo establecido en el art. 83. A tal efecto, promoverán la movilidad del personal docente e investigador , (…)). • Ej: Incorporación de tecnólogos o Doctores (Programa Torres Quevedo) a empresas, estancias de profesores en otros centros.

26. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es • 5. Creación de centros o estructuras mixtas público-privados • Consiste en crear centros público-privados de investigación estables que planteen una colaboración con un horizonte temporal a largo plazo. • Art. 42 LOMLOU: 3. La transferencia del conocimiento es una función de las universidades. (…) Las universidades fomentarán la cooperación con el sector productivo, de acuerdo con lo establecido en el art. 83. A tal efecto, promoverán (…)la creación de centros o estructuras mixtas (…). • (Ej: 4 Institutos de Investigación mixtos; Dentro del CCI, el Campus Internacional de Tecnología (CIT) de la UC se está creando un Centro Estratégico de Investigación y Transferencia (CEIT) público-privado, Ciudad Inteligente-Smart Santander).

27. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es • 6. Pertenencia y participación activa en redes de conocimiento y plataformas tecnológicas. • Art. 42 LOMLOU: 3. La transferencia del conocimiento es una función de las universidades. (…)Las universidades fomentarán la cooperación con el sector productivo, de acuerdo con lo establecido en el art. 83. A tal efecto, promoverán (…) la pertenencia y participación activa en redes de conocimiento y plataformas tecnológicas. • La UC pertenece al Grupo G-9 de universidad • Participación del profesorado en plataformas tecnológicas. • Miembro de Red Proton y de RedOTRI. • Miembro de Red Emprendia. • Red Española Universia (Iniciativa Innoversia)

28. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es • De las seis modalidades de transferencia detalladas, las que se emplean para medir la Transferencia en las encuestas de la RedOtri son las 3 primeras (Contratos art.83, Licencias y Spin-off). • De estas tres, la relativa a Contratos art. 83 constituye la que antes surgió en el tiempo y por ello también es la que más importancia tiene en términos absolutos y relativos de financiación y de número de interacciones con empresas. • No obstante, para cumplir con la 3ª misión de la Universidad, se debe fomentar el incremento de las Licencias y de las Spin-off, así como del resto de vías de Transferencia estudiadas.

29. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es ¿Quién puede participar en actividades de I+D en la Universidad?

30. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa Todo el personal puede participar!! www.unican.es A 31-12-2011 NºPDI: 1309 Nº Pre-Postdoc Contratados: 380 Total Investigadores: 1689

31. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es ¿Qué áreas de investigación son activas?

32. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es • Todas las áreas son activas!!

33. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es • Financiación por grandes áreas

34. Tipos de colaboración para la realización de actividades de I+D+i www.unican.es ÍNDICE BLOQUE III I. Introducción: La misión de transferencia en la Universidad y la OTRI II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU y buenas prácticas en transferencia. Recomendaciones CE.

35. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU y buenas prácticas en transferencia. Recomendaciones CE.

36. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es • Informe Encuesta Investigación y transferencia 2010 RedOtri

37. II. Modalidades de transferencia Universidad-Empresa www.unican.es

38. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Puede un investigador realizar un trabajo de carácter científico, técnico o artístico bajo encargo de un tercero? Sí, por el art. 83 de la LOU: ‘[…] 1. Los grupos de investigación reconocidos por la Universidad, los Departamentos y los Institutos Universitarios de Investigación, y su profesorado a través de los mismos […] podrán celebrar contratos con personas, Universidades o entidades públicas y privadas para la realización de trabajos de carácter científico, técnico o artístico, así como para el desarrollo de enseñanzas de especialización o actividades específicas de formación’

39. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Es compatible la dedicación del Profesorado con la realización de un trabajo de carácter científico, técnico o artístico bajo encargo de terceros? Sí, por el Real Decreto 1930/1984 de 10 de octubrepor el que se desarrolla el art. 45.1 de la LRU sobre la compatibilidadde la dedicación de los catedráticos y profesores de universidad, con la realización de proyectos científicos, técnicos o artísticos y con el desarrollo de cursos de especialización, modificado por el Real Decreto 1450/1989 de 24 de noviembre: Artículo Cuarenta y cinco LRU (ACTUAL ART 68 LOMLOU vigente). Artículo 68. Régimen de dedicación. 1. El profesorado de las Universidades públicas ejercerá sus funciones preferentemente en régimen de dedicación a tiempo completo, o bien a tiempo parcial. La dedicación será, en todo caso, compatible con la realización de trabajos científicos, técnicos o artísticos a que se refiere el artículo 83.

40. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Qué requiere el Profesor para obtener la compatibilidad para realizar un trabajo de carácter científico, técnico o artístico bajo encargo de un tercero? Artículo 2.1. En todo caso la compatibilidad a que se refiere el artículo 45.1 de la LRU 11/1983 (actual 68 LOMLOU), requerirá que el contrato para la realización del proyecto o para el desarrollo del curso de especialización haya sido autorizado por el procedimiento establecido en los Estatutos de la Universidad en la que los Profesores presten sus servicios. Cuando el contrato sea firmado por el propio Profesor Universitario, la compatibilidad requerirá la previa y expresa conformidad del Departamento o Instituto correspondiente a los términos del contrato.’ ¡¡El profesor no podrá firmar un contrato por su cuenta y riesgo sin el visto bueno de la Universidad!!

41. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Qué actividades recoge el Contrato art. 83? • Entre otros, incluye: • Proyectos I+D por encargo • Proyectos I+D Colaborativa con financiación pública competitiva • Consultoría o Asesoría • Servicios: Análisis, ensayos, peritajes, etc. • Formación no reglada

42. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Qué tipología de negocios jurídicos al amparo del Art. 83 LOU? • Contratos de Investigación y Desarrollo: consisten en la realización por parte de la Universidad de un proyecto de I+D a petición de una empresa u Organismo Público. La obligación principal del investigador no consiste en alcanzar un resultado, sino en el desarrollo de una actividad, dado que la obtención del resultado depende de factores ajenos a la voluntad del que lo presta. La diligencia exigible es la profesionalidad. • Convenios para I+D con financiación pública competitiva: Subcontrataciones en las que la empresa que nos contrata recibe los fondos de una convocatoria pública (Convocatoria CENIT, etc.) • Contrato de Consultoría o dictámenes: consiste en la emisión de un asesoramiento, una opinión o un diagnóstico. • Contratos de Servicios: suelen consistir en la realización de análisis, ensayos, peritajes, etc.

43. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Qué tipología de negocios jurídicos al amparo del Art. 83 LOU? • Formación contratada: colaboración entre la Universidad y empresas para jornadas, seminarios, cursos, sin que de estos se derive la expedición de títulos o certificados por la UC. Se podrá emitir sólo un informe de aprovechamiento sin calificaciones otorgado por el profesor responsable. • Otros Convenios: Convenios Marco de Colaboración: Consisten en una declaración de intenciones para colaboraciones futuras, estableciendo las condiciones generales. No implican compromiso ni contraprestación económica.

44. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es Beneficios para el investigador!! • Formación Integral de calidad. • Contribución a la función de transferencia • Reconocimiento a nivel curricular (a efectos de evaluación de actividad investigadora y de transferencia tecnológica de cara a ANECA, ANEP, programa de la UC). • Captación de fondos para actividades de investigación. • Retribución económica complementaria. (complementos salariales máx. 50% más de la retribución anual de la máxima categoría a tiempo completo; regalías por patentes: 50% UC, 40% inventores, 10% grupo)

45. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Qué normativa se aplica a los Contratos art. 83 LOU? • Ley de la Ciencia, 14/2011 (Antes Ley 13/1986 de Fomento y Coordinación General de la Investigación Científica y Técnica). Nuevo!! • Ley 2/2011, de 4 de marzo, de Economía Sostenible. Nuevo!! • Real Decreto 1930/1984 de 10 Octubre sobre la compatibilidad de la dedicación de los catedráticos y profesores de universidad, con la realización de proyectos científicos, técnicos o artísticos • LOU, Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades, modificada por LOMLOU Ley 4/2007 regula los contratos en el artículo 83. • Estatutos de la UC (Decreto 26/2012- B.O.C. 17/05/2012) (en especial art.105 y106). . Nuevo!! • Reglamento de Contratos UC (Pdte aprobación NUEVO!!) y Normativa de Ejecución del Presupuesto. • Ley de Patentes 11/1986 y Reglamento de Patentes UC Nuevo !!. y Real Decreto Legislativo 1/1996, de 12 de abril, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley de Propiedad Intelectual • RD Contratos Sector Público y Directivas Europeas: Órgano de contratación AAPP Nuevo!!

46. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es Recomendaciones relativas a Buenas Prácticas en Transferencia • Comisión Europea (2008). Recomendación de la Comisión Europea 10 de abril de 2008 sobre la gestión de la propiedad intelectual en las actividades de transferencia de conocimientos y Código de buenas prácticas para las universidades y otros organismos públicos de investigación. • Comisión Europea (2006), Marco Comunitario sobre Ayudas Estatales de Investigación y Desarrollo e Innovación (2006/C 323/01). • Comisión Europa (2005), Responsible Partnering January 2005: “A guide to Better Practices for Collaborative Research and Knowledge Transfer between Science and Industry”. • RedOTRI (2008), “La I+D Colaborativa. Buenas Prácticas para la gestión del IPR”, Cuaderno de Buenas Prácticas RedOTRI.

47. Contacto INVESTIGADOR ENTIDAD CONTRATANTE Acuerdo para la redacción de Convenio CONVENIO REGISTRO en DEPARTAMENTO/ INSTITUTO OTRI fomenta y asesora en la colaboración para su óptima consecución AUTORIZACIÓN DPTO/INSTITUTO FIRMA DEL CONVENIO OTRI SGI: Registro y tramitación III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU ¿Qué pasos hay que seguir cuando una entidad quiere colaborar con la UC? www.unican.es 1ª Fase Precontractual Memoria Técnica Ac. Confidencialidad OTRI 2ª y 3ª Fase contractual y explotación ENTIDAD Incidencias, Modificaciones, Adendas, Resoluciones 4ª Fase Incidencias OTRI- SGI

48. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es ¿Cuántas fases identificamos en régimen colaborativo y bajo contrato? • 4 FASES • I. FASE PRECONTRACTUAL • II. FASE CONTRACTUAL • III. FASE DE EXPLOTACION • IV. FASE DE RESOLUCIÓN DE INCIDENCIAS

49. Contacto INVESTIGADOR ENTIDAD CONTRATANTE Acuerdo para la redacción de Convenio CONVENIO REGISTRO en DEPARTAMENTO/ INSTITUTO OTRI fomenta y asesora en la colaboración para su óptima consecución AUTORIZACIÓN DPTO/INSTITUTO FIRMA DEL CONVENIO OTRI SGI: Registro y tramitación III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU La OTRI asesora en todas las fases www.unican.es 1ª Fase Precontractual Memoria Técnica Ac. Confidencialidad 2ª y 3ª Fase contractual y explotación OTRI ENTIDAD Incidencias, Modificaciones, Adendas, Resoluciones 4ª Fase Incidencias OTRI- SGI

50. III. Colaboración con empresas: Contrato art. 83 LOU www.unican.es I. FASE PRECONTRATUAL: • Acuerdos de Confidencialidad previos, en su caso. • Definir claramente el Objeto del Acuerdo: Negociación alcance y presupuesto. • Presentación a la empresa de una Memoria Técnica completa. • Cesión derechos a la Universidad en el caso de participar personal no vinculado contractual o funcionarialmente (becarios/ profesores visitantes…).