Universidad Nacional Federico Villarreal Centro de Extensión Universitaria y Proyección Social

1. Universidad Nacional Federico VillarrealCentro de Extensión Universitaria y Proyección Social MODULO I ASPECTOS GENERALES DE PROYECTOS CURSO:““FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA - SNIP”” Consultor: Máximo Ricardo Reyes Conde

2. INDICE • 1.1. Modernización del Estado • 1.2. Proyectos y Gasto Social en el Presupuesto por resultados • 1.3. ABC de Proyectos • 1.4. Marco Normativo del SNIP • 1.5. Resumen Ejecutivo y Aspectos Generales

3. 1.1. Modernización del Estado

4. EFICACIAEN LA GESTIÓN COHERENCIA MEDIANTE POLÍTICAS FUNCIONALES Entidades Públicas NACIONALES Políticas Sectoriales (Funciones del Estado) REGIONALES LOCALES

5. EFICIENCIA EN EL GASTO ORDEN MEDIANTE ESTÁNDARES MÍNIMOS DE GESTIÓN Entidades Públicas NACIONALES REGIONALES Sistemas Administrativos LOCALES

6. Imagen Objetivo Agenda Estrategica Acuerdo Nacional Programas Exposiciones Proyecciones Recomendaciones PESEM’s Nivel Territorial Rol Institucional Gestión VISION INTEGRAL DEL SISTEMA DE PLANEAMIENTO Y SU JERARQUIA Visión Nacional Visión Nacional Imagen Objetivo Imagen Objetivo Agenda Estrategica Agenda Estrategica Políticas de Estado Políticas de Estado Acuerdo Nacional Acuerdo Nacional Política General de Gobierno Política General de Gobierno Programas Programas Exposiciones Exposiciones Marco Multianual Marco Multianual Proyecciones Proyecciones Recomendaciones Recomendaciones Lineamientos de Política Sectorial Lineamientos de Política Sectorial PESEM’s PESEM’s Plan de Desarrollo Concertado Plan de Desarrollo Concertado Nivel Territorial Nivel Territorial Plan Estratégico Institucional Plan Estratégico Institucional Rol Institucional Rol Institucional Presupuesto Presupuesto Gestión Gestión Anual Anual

7. ETAPAS DEL PLANEAMIENTO FORMULACIÓN EJECUCIÓN SEGUIMIENTO EVALUACIÓN RETROALIMENTACIÓN

8. Componentes Programación presupuestaria estratégica Planificar y presupuestar multianualmente y multisectorialmente. Normatividad Racionalizar y simplificar la normatividad Seguimiento y Evaluación PRESUPUESTO POR RESULTADOS Verificar avances en función a lo planificado / evaluaciones independientes Transparencia y rendición de cuentas Informar al ciudadano sobre los servicios otorgados y los grados de avance Capacidad de gestión institucional Impulsar modernización en la gestión pública

9. Planes sectoriales y competencias transferidas. • El “Plan Anual de Transferencias de Competencias 2007” comprende la transferencia de 82 funciones sectoriales y 153 facultades[1]. Entre las principales transferencias tenemos: diseñar, ejecutar y evaluar el proyecto educativo regional; impulsar proyectos y obras de generación de energía y electrificación urbano rurales; formular, aprobar y evaluar las políticas en materia de desarrollo social e igualdad de oportunidades así como de vivienda y saneamiento.

10. Planes Estratégicos Sectoriales-PESEM Son formulados por los Sectores y su principal aporte al planeamiento está en los Lineamientos de Política Sectorial que contienen.

11. 1.2. Proyectos y Gasto Social en el Presupuesto por resultados

12. ¿Qué es el Presupuesto Público? • Es un instrumento de programación económica, social y financiera, que permite al Estado a través de sus niveles de gobierno (Nacional, Regional y Local) cumplir sus funciones en educación, salud, social, administrativas, entre otros; y asignar los recursos públicos para el logro de sus objetivos. • Es una herramienta de gestión municipal que ayuda a mantener el estabilidad económica y a gestionar con equidad y eficiencia los recursos públicos.

13. ¿Por qué se debe presupuestar?El Presupuesto Público y el Presupuesto Participativo • Es muy importante que se cumplan con los compromisos aprobados en el PRESUPUESTO, en especial las vinculadas a los proyectos de inversión, ya que el incumplimiento de los compromisos económicos para su financiamiento, podrían generar su desfinanciamiento y en consecuencia DESEQUILIBRIO E INSATISFACCIÓN de los vecinos.

14. El Presupuesto Público y el Presupuesto Participativo • Los presupuestos al igual que los procesos participativos tienen un enfoque de resultados, que permiten solucionar gradualmente los problemas fundamentales de la población. • El desarrollo local del distrito implica la identificación correcta de los Problemas, Objetivos y Potencialidades, a fin de priorizar Proyectos viables y sostenibles que respondan a objetivos estratégicos y resultados esperados integrales.

15. El Presupuesto Participativo • El Plan Integral de Desarrollo Concertado (PIDC) cumple un rol importante como orientador para los cambios progresivos de desarrollo, que asegure un crecimiento permanente. • A través de Proyectos integrales se busca evitar la segmentación de los escasos recursos públicos y el impacto en el desarrollo.

16. Planes y presupuestos soninstrumentos de políticas ¿Cómo hacemos para que estos nos permitan lograr inversión en capital humano e inclusión social?

17. Planificación de Resultados e Indicadores Presupuesto y Metas Diagnóstico Programa Estratégico Resultado PROBLEMA PROBLEMA (demanda) (demanda) (demanda) Actividad prioritaria 1 Actividad prioritaria 2 Causa Causa Res Int Res Int Directa 1 Directa 2 1 2 Componente estratégico 1.1 Componente estratégico 2.1 Causa Estrategia 1 Indirecta 1.1 (acciones) Componente estratégico 1.2 Componente estratégico 2.2 Causa Estrategia 2 Indirecta 1.2 (acciones) Causa Estrategia 3 Componente estratégico 1.3 Componente estratégico 2.3 Indirecta 1.3 (acciones) Antecedentes e Implementación (5)En resumen: Vincular planificación con presupuesto

18. Presupuestos se guían por el Programa Multianual de Inversión Pública- PMIP Conjunto de Proyectos de Inversión Pública a ser ejecutados en un período no menor de tres años y ordenados de acuerdo a las políticas y prioridades del sector. (Glosario de Términos del Reglamento de la Ley del SNIP). Se elabora en el marco de los PESEM, PDRC y PDLC.

19. Programa Multianual de Inversión Pública -PMIP • En cada Gobierno Regional el Presidente de la Región aprueba el PMIP con acuerdo del Consejo Regional. • En cada Gobierno Local, el Alcalde aprueba el PMIP con acuerdo del Concejo Municipal. • Los proyectos considerados en el PMIP deben ser consistentes con las políticas y prioridades sectoriales. (anexo SNIP 11, página web MEF). • Para que un PIP pueda ser considerado en los dos primeros años del PMIP, debe contar por lo menos con estudios aprobados a nivel de perfil y registrado en el Banco de Proyectos (Art. 20º Directiva Nº 004-2002-EF/68.01).

20. PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO PRESUPUESTO PRESUPUESTO PARTICIPATIVO INSTITUCIONAL 2.4 Marco de Referencia (enmarca el proyecto en las políticas y planes) Articulación de Planes y Presupuestos a nivel subnacional PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL VISION REGIONAL O LOCAL MISION OBJETIVOS ESTRATEGICOS CONCERTADOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS SOPORTE Y ASISTENCIA TECNICA PROPUESTAS DE ACCIONES CRITERIOS DE PRIORIZACION EVALUACION TECNICA ACCIONES CONCERTADAS ACTIVIDADES Y PROYECTOS RESPONSABILIDADES - ESTADO - SOCIEDAD INGRESOS Y EGRESOS

21. 2.4 Marco de Referencia (enmarca el proyecto en las políticas y planes) Secuencia del Proceso del Presupuesto Participativo 1 PREPARACIÓN 2 CONVOCATORIA 5 TALLERES DE TRABAJO RENDICION DE CUENTAS EVALUACION TECNICA Y POLITICA IDENTIFICACION DE AGENTES PARTICIPANTES 3 VISION REGIONAL O LOCAL IDENTIFICACION SOPORTE Y ASISTENCIA TECNICA OBJETIVOS ESTRATEGICOS CONCERTADOS CAPACITACION PROPUESTAS DE ACCIONES 4 CAPACITACION DE AGENTES PARTICIPANTES CRITERIOS DE PRIORIZACION EVALUACION TECNICA ACCIONES CONCERTADAS EVALUACION TECNICA RESPONSABILIDADES - ESTADO - SOCIEDAD SEGUIMIENTO Y EVALUACION FORMALIZACION DE ACUERDOS 6

22. 1.3. ABC de Proyectos

23. 1.3. ABC de Proyectos Toda intervención limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos públicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios (de la Entidad) Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto ¿Qué es un proyecto de inversión pública?

24. ¿Qué es el SNIP? Sistema administrativo del Estado que actúa como un sistema de certificación de calidad de los proyectos de inversión pública Medio para lograr que los escasos recursos públicos tengan mayor impacto sobre el desarrollo económico y social del país Mecanismo para la transparencia del gasto público y la rendición de cuentas a la sociedad Herramienta de planificación de la inversión que antecede la formulación del presupuesto CERTIFICACIÓN DE CALIDAD = PROYECTO COHERENTE, RENTABLE SOCIALMENTE Y SOSTENIBLE

25. ¿Cómo funciona el SNIP? PROYECTO DE INVERSIÓN -PIP- SOLUCION PROBLEMA • IDENTIFICACIÓN • ANALISIS • DIMENSIONAMIENTO • RENTABILIDAD SOCIAL • SOSTENIBILIDAD • CONSISTENCIA CON POLÍTICAS SNIP

26. ¿Qué es un proyecto viable? • Socialmente rentable • Sostenible • Compatible con las políticas sectoriales nacionales. beneficios costos Recursos para operación y mantenimiento, aceptación de la comunidad, compatibilidad ambiental, etc. Enmarcados en los esfuerzos y prioridades del país.

27. El Ciclo de proyecto Expediente Técnico Ejecución Idea Antes Expediente Técnico Estudio de Preinversión Idea Ejecución Ahora DECLARACIÓN DE VIABILIDAD

28. Ciclo del Proyecto Idea Preinversión Inversión Postinversión Perfil Estudios Definitivos/ Expediente Técnico Operación y Mantenimiento * Pre factibilidad Fin Evaluación Ex post Factibilidad Ejecución Retroalimentación *La declaración de viabilidad es un requisito parapasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

29. Estudios requeridos por monto de inversión

30. 1.3. Marco Normativo del SNIP Ley Nº 27293, modificada por las Leyes N° 28522 y 28802 y por el Decreto Legislativo N°1005. Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por DS N°185-2007-EF y DS N° 038-2009-EF. Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 001-2011-EF/68.01 RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-EF/15.

31. Principales hitos en 10 años de existencia del SNIP Incorporación de GLs al SNIP

32. Sistema descentralizado MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS ORGANO RESOLUTIVO DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL DEL SECTOR PUBLICO OFICINA DE PROGRAMACION E INVERSIONES (OPI) UNIDADES EJECUTORAS UNIDADES FORMULADORAS 29 SECTORES 26 GRs 789 GLs 844 OPIs 1,936 UF Alrededor de 3,500 funcionarios y técnicos involucrados.(2009)

33. Desde el 2007: SNIP Descentralizado SECTOR, GR O GL (1)UNIDAD FORMULADORA Cada Gobierno Regional o Municipio puede aprobar los proyectos sin límite de monto, según su competencia, salvo aquellos con endeudamiento o que requieran aval del Estado. El número de pasos se ha reducido de 20 a 9. (2) OPI Declara la Viabilidad del Proyecto

34. Modificaciones en etapa de Ejecución

35. Modificaciones en etapa de Ejecución

36. Modificaciones en etapa de Ejecución

37. Inversión pública en ascenso Inversión Pública (como porcentaje del PBI) Inversión Pública (millones de soles) Considera inversión de empresas públicas. Fuente: BCRP. (*)Proyección MEF.

38. Descentralización del gasto Distribución del presupuesto para proyectos de inversión pública por nivel de gobierno Fuente: MEF (*) La información de los años 2001 y 2002 corresponde a Consejos Transitorios de Administración Regional (CTARs).

39. SNIP en cifras Proyectos viables por nivel de gobierno (millones de soles) Proyectos viables por nivel de gobierno (proyectos) Fuente: Banco de Proyectos, DGPM-MEF Proyección 2009.

40. Ejecución Presupuestal 2010-2011

41. Proceso de Ejecución de la Inversión Pública Pre Inversión Presupuesto Expediente Técnico Contrataciones Y Adquisiciones Control Planeamiento

42. Proceso de Ejecución de la Inversión Pública: Cuellos de botella Pre Inversión Presupuesto Expediente Técnico Contrataciones Y Adquisiciones Control Planeamiento No coincidencia entre ciclo presupuestal y ciclo snip incipiente programación multianual Cambio de opinión No coincidencia con perfil Escasa supervisión Licitación Falta de claridad en qué se contrata Procesos desiertos Poca transparencia Impugnaciones Falta de prioridades Falta de capacidades Complejidad técnica Control de procesos Y no de resultados Inexistencia de Visión de desarrollo Compartida (territorio)

43. Proceso de Ejecución de la Inversión Pública: Soluciones Pre Inversión Presupuesto Expediente Técnico Contrataciones Y Adquisiciones Control Planeamiento Plan de Desarrollo Concertado Programación Multianual Visión de desarrollo Compartida Programación multianual de la inversión Presupuesto participativo SIAF Tipología de intervenciones en sectores clave Tipología de bases de licitación y estandarización de procesos Casos tipo Capacitación permanente en alianza con entidades locales Migrar a control por resultados Participación ciudadana

44. Buenas prácticas necesarias Buena programación: visión de desarrollo compartida (sectorial, territorial) Consenso político para la creación de la carrera pública técnica Capacidad técnica de programación de la fase de pre-inversión Capacitación Asistencia Técnica Casos Tipo Capacidad técnica de ejecución de la inversión (incluido el expediente técnico) Bases de licitación: tipología Benchmarking Subasta inversa, Compras corporativas y Contratos de adhesión Uso de tecnología de información para comercio electrónico Gestión por Resultados Transparencia y rendición de cuentas

45. ESQUEMA DE PRESENTACION DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP MÓDULO IAspectos Generales MÓDULO IIIdentificación MÓDULO IIIFormulación MÓDULO IVEvaluación NOMBRE DEL PROYECTO DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO HORIZONTE DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE DEMANDA DEFINICIÓN DEL PROBLEMA UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA ANÁLISIS DE OFERTA COSTOS A PRECIOS SOCIALES ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS EVALUACIÓN SOCIAL OBJETIVOS DEL PROYECTO CRONOGRAMA DE ACCIONES ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD MARCO DE REFERENCIA ARBOL DE MEDIOS Y FINES SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL MARCO LÓGICO

46. RESUMEN EJECUTIVO YASPECTOS GENERALES 1.5. Resumen Ejecutivo y Aspectos Generales

47. MODULO I Resumen Ejecutivo 1 Nombre del Proyecto Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Aspectos Generales 2 Entidades Involucradas y beneficiarios Marco de Referencia

48. I. RESUMEN EJECUTIVO Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos: 5 A A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda D. Descripción técnica del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluación social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organización y Gestión K. Plan de Implementación L. Conclusiones y Recomendaciones M. Marco Lógico

49. II. ASPECTOS GENERALES 2.1 NOMBRE DEL PROYECTO: El nombre debe identificar plenamente al proyecto de Inversión pública, para lo cual debe responder a 03 características: Naturaleza de la Intervención ¿Qué se va a hacer? 1 2 Objeto de Intervención ¿Cuál es el bien o servicio a intervenir? 3 Localización ¿Dónde se localiza la intervención?

50. Naturalezas de Intervención Reconstrucción Puesta en Valor Instalación Ampliación Construcción Mejoramiento Acondicionamiento Fortalecimiento Rehabilitación