Användarföreningsmöte 8 maj 2014

1. Användarföreningsmöte 8 maj 2014

2. Agenda • ISEC introduktion • ISEC hemsidan • Kaffe • Produkt- och tjänstenyheter • Support & Processer • Kontaktvägar • Kaffe • AIFMD och ändringar i regelverket 2014-2015 • Bloomberg, SecuraExtractor • Avslutning

3. SECURA Systems Services

4. Secura Fund

5. Om ISEC Group ISEC Group AB erbjudertjänsterochsystemlösningarför kapitalförvaltareochfondbolag. • Vårakunderfinns i Sverige, Norge, Luxemburg och England • Över 60 kunder • Över 390 miljarderSEK och 275 fonder administreras i våra system

6. CSR– Corporate Social Responsibility

7. ISECs Vision: The innovative supplier of asset management services and software to the financial industry.

8. Övergripande strategi • Kunderna ska uppfatta vårt erbjudande som innovativt och tryggt • Våra kunder ska uppleva oss och vår service som marknadens bästa • ISEC ska attrahera, utveckla och behålla rätt medarbetare • Vårt 100% fokus är att leverera tjänster och system för bank och finansbranchen

10. Innovation!

12. Långa relationer 1 månad - 1 år 1 - 10+ år För- studie Implementation Going live Underhåll, support ochtjänst

13. Idea Operation Design Implementation

14. SECURA

15. Tjänst– och produktutbud

18. Förstudier • Projektledning • Rutiner & processer • Anpassningar/ändringar • Migrering / konvertering • Utbildning • Kopplingar • mm

19. Account Manager

20. Nytt gemensamt telefonnummer för ISEC: 08 – 50 93 13 00 från och med den 22 maj

21. Hemsidan Presenteratav: Christian Nyberg

22. Ny hemsida www.isec.com

24. V14 Presenteratav: Patrik Säwensten Mikael Sandvall

25. SECURA V14 • Kvalité och prestanda • Secura Front - Hantering kunder • Flexibelt regelverk företagshändelser • Beräkning avgifter • Skatt • SecuraFund

26. Kvalité och prestanda • Fokus på kvalité • Utökad test • Dedikerad tid • Prestanda • Generering av rapporter • Portföljstruktur

27. secura front • Hantering delportföljer • Kunder • Andelsklasser

28. Mer Flexibelt regelverk för corporate actions • Marknadsplats • VP-typ • Generella klassificieringar

29. avgifter

30. skatt • KU-rapportering 2014 • Skatteblanketter 2014 • Nya skatteblanketter K18B – redovisning utdelning

31. Securafund • Kalendrar • Autogiro • Kundbild • Kundgrupper • Notor • Saldobesked/Årsbesked • M.m.

32. Roadmap Presenteratav: Patrik Säwensten

33. Securaroadmap • SecuraFund • Rapportmallar • Risk • Bokföring • Kommande regelverk • Performancecontribution • Kundportal • Teknik

34. Securafund • Gemensam databas • Genomgång av användargränssnitt • Gemensam NAV-sättning • Gemensam WEB • Rapportering FI Secura Fonda

35. rapportmallar • Anpassningsbara rapporter • Informationsinnehåll • Diagram • Egen logotype, sidhuvud och sidfot

36. SecuraRiskStudio • Fördefinierade scenarion • Kombineradestresstester • Stresstester pålikviditet

37. Bokföring • Anpassningsbar resultat- och balansräkning • Värderingsprinciper • Tydligare avstämning

38. Kommande regelverk • FATCA • Rapportering av tillgångar till amerikanska skatteverket • AIFMD • Ny rapportering till finansinspektionen

39. Performancecontribution • Kedjad avkastning • Performancebidrag ner till värdepappersnivå • Valfria perioder • Jämförelse mot index • Valutabidrag

40. Uppdaterad kundportal • Gemensam för tillgångssidan och andelssidan • Konfigurerbar efter era önskemål

41. teknik • Stöd för 64 bitars operativsystem och hårdvara • Utökade api:er för systemintegrationer

42. ISEC Services Presenteratav: Martin Sjöberg

43. Agenda • Vad är ISEC Services? • Aktuellt just nu • Tjänst riskkontroll

44. Tjänst– och produktutbud

45. Secura Cloud ”Secura Cloud” är en ”Secura Platform” lösning som till ett minimum inkluderar följande tjänster; • Secura installeras och driftas av ISEC • Kund får tillgång till Secura med en säker uppkoppling via internet • Säkerhetskopiering av databas till reservdriftsplats i separat datahall • Driftövervakning 24/7/365 • Driftsäkerhet om 99,9 % • En central reglering av användarnas rättigheter i nätverket (via Active Directory) baserat på deras yrkesroll SECURA Fond

46. ISEC Services Outsourcing av en eller flera av följande administrationsfunktioner; Riskanalys: Bokslut och rapportering: Back-office: • Bokslut för fonder • Skatterapportering • Myndighetsrapportering • KYC och AML • NAV • MiFID och riskrapportering • Instruktioner till depåbank och mäklare • Kundrapportering • Administration av värdepappersdata • Pre- och Post tradecompliance enligt fondreglementet • Risksimulering & stresstester • Myndighetsrapportering

47. ISEC Hotel • Ny lagstiftning 22:a juli 2013 (AIFMD) för förvaltare av alternativa investeringsfonder som bl.a. medför att vp-bolag som förvaltar specialfonder inte kan fortsätta. • ISEC ser ett behov att betjäna sina nordiska kunder och erbjuda dem ett bra alternativ. • ISEC utökar därför med fondbolagstillstånd (fondhotell). Detta möjliggör bl.a. att förvaltare av specialfonder kan fortsätta sin verksamhet utan att söka nytt tillstånd och fokusera på förvaltning.

48. ISEC Hotel • En tjänst för förvaltare och värdepappersbolag. • ISEC bär det fulla legala ansvaret för fonden och ansvarar för drift, utför riskkontroll samt följer upp förvaltningen. Detta för både AIFM och UCITS fonder.  • Vi förväntar oss att få tillstånd från Finansinspektionen under maj 2014. • I dagsläget har vi 3 kunder inbokade på hotellet. • Vill du veta mer om ISEC Hotel? Prata med Anders Lindegren

49. Agenda • Vad är ISEC Services? • Aktuellt just nu • Tjänst riskkontroll

50. ISEC Services: aktuellt just nu • Kontinuerligt arbete för ökad säkerhet och effektivitet • Systemutveckling, integrationer • Bloomberg som primär kurskälla • Audit av verksamhetsprocesserna enligt ISAE3402 • Utveckling av organisationen och arbetssättet • Ökad kompetens • Tillväxt • Fokus på avvikelser • Bredda vårt erbjudande inom tillståndspliktiga områden • Riskkontroll • ISEC Services Hotel