Derechos de Propiedad Intelectual y Transferencia de Tecnología Jayashree Watal

1. Seminario Nacional sobre Propiedad Intelectual, Comercio y Transferencia de Tecnología, Perú, 25-27 Septiembre 2012 Derechos de PropiedadIntelectual y Transferencia de Tecnología Jayashree Watal División de PropiedadIntelectual, OMC

2. Introducción a la tecnología • Importancia de la Tecnología en la producción moderna y en los procesos de distribución – es lo que brinda el eje competitivo – acceso a la technología clave para el desarrollo económico. • Tecnología de vanguardia puede ser adquirida a través de creación o adquisición. • Para crear tu propia tecnología, se requiere invertir en I&D, lo que puede ser oneroso frente a las inversiones – pero no garantiza éxito comercial. • Adquisición de tecnología tiene la ventaja de ser de bajo riesgo –escogiendo tecnología comercialmente probada – el problema es que el propietario puede no querer vender o licenciar o querer hacerlo en términos potencialmente desventajoso. • Requiere armas de negociación – licencias voluntarias son concretadas solo cuando ambas partes se benefician.

3. Qué es transferencia de tecnología? • Transferencia de tecnologíaesunaserie de procesosorientados a compartir ideas, conocimientos, tecnología y habilidades con otroindividuo o institución(e.g., unacompañía, unauniversidad o un órganogubernamental) y la adquisiciónporotros de dichas ideas, conocimiento, tecnología y habilidades. (OMPI) • Se refiereprincipalmente a cualquierprocesopor el cual la informaciónténica de una parte esadquirida o aprendidaporotro y exitosamenteincorporado en la estructuraproductiva de esteúltimo. • Esta información puede ser incorporada en los productos e insumos o desagregada como conocimiento codificado en los planos y fórmulas o “know-how”. O simplemente, la Transferencia de Tecnología puede involucrar la compra de un insumo o servicio y ponerlo en producción sin necesidad de adquirir conocimientos. • La transferencia de tecnologíaincrementa el stock de conocimientos del receptor, constituyendoseasí la base para el futurodesarrollo y explotación de tecnología en nuevosproductos, procesos o aplicaciones. (OMPI) • Unaplenatransferencia de tecnologíageneralmenterequiereabsorverconocimientossobrecómofunciona el proceso. • No hay transacción formal en los casos en que una tecnología sea fácilmente imitada o copiada, tales como software y productos farmacéuticos. Máquinas complejas, procesos y servicios financieros pueden no ser tan fáciles de copiar sin la cooperación del titular del derecho. • La absorción de conocimientos presupone un nivel inicial de conocimiento – mientras más alto es el nivel inicial, más rápido y más eficaz lserá a absorcion. (Secciónadaptada de un documento SCP y Maskus2012)

4. Cómofluye la tecnología a través de lasfronteras? • Comercio en bienes y servicios • Inversión extranjera directa (IED) a través de empresas transnacionales (ETNs) – fusiones y adquisiciones – adquiriendo activos tangibles e intangibles, excedente tecnológico (pero no automático). • Licenciamiento tecnológico, ya sea dentro de las firmas (donde las ETNs mantienen el control de propiedad de la propiedad intelectual y know-how) o entre empresas no vinculadas en condiciones de competencia –permiso para usar la tecnología de una forma específica dentro de jurisdicciones específicas. • Forma mixta de concesión de licencias y de inversión extranjera directa – joint ventures • Servicios de tecnología –movimiento transfronterizo de personal técnico y de gestión – ya sea de manera formal (a través de contratos) o informal (a través del excedente tecnológico de conocimiento implícito). • Canales fuera del mercado como la imitación, donde la tecnología está en el dominio público (dominio de la información y dominio de la acción -OMPI) • A través de la inspección de productos, ingeniería inversa, descompilación del software, y aún más simple, ensayo y error. • Estudiando solicitudes de patente, publicaciones ténicas, documentos • Migración temporal de estudiantes y científicos a universidades, laboratorios y conferencias.

5. Intereses del que otorga licencia y del licenciatario • El que otorga licencia está interesado en la ganancia comercial derivada del pago de regalías que hace el licenciatario. Por tanto, existe un interés por parte del que otorga licencia para asegurarse de que el licenciatario adquiere todo el conocimiento, incluyendo aquel de naturaleza tácita que puede no ser evidente. En tal sentido, los secretos comerciales y los contratos de know-how a menudo van de la mano con una licencia de patente.

6. ¿En qué medida tiene lugar la transferencia de tecnología? • Es difícil cuantificar la cantidad de tecnología generada y la cantidad de tecnología transferida - número de patentes y RLF pueden ser una referencia común – problemático • No es como cualquier otra mercancía - depende de muchos factores, por ejemplo, el tamaño del mercado, el crecimiento previsto del mercado de referencia, la ubicación geográfica del mercado (tales como la proximidad a un gran mercado), la competencia en el mercado, las habilidades laborales disponibles y costos, infraestructura física y de telecomunicaciones, la disponibilidad de servicios financieros, la estabilidad política y económica y la estructura de gobierno transparente. capacidad de absorción. • Recibos RFL Internacionales para propiedad intelectual se incrementó de USD 2,8 mil millones en 1970 a US $ 27 mil millones en 1990 (casi 10 veces en 20 años), y aproximadamente a USD 180 millones en 2009 (seis veces más en los próximos 20 años).

7. ¿Dónde tiene lugar la transferencia de tecnología? • El flujo global de pagos RLF ocurre ampliamente entre los países industrialmente más avanzados de América del Norte, Europa y Asia Oriental. En 2009, países de altos ingresos representaron alrededor del 98% de los ingresos globales del RLF, que se mantuvo sin cambios desde hace diez años. • Panorama cambiante - Con respecto a los pagos del RLF, sin embargo, la participación de países de altos ingresos se redujo de 91% en 1999 al 83% en 2009, mientras que la participación de los países de renta media aumentó del 9% en 1999 al 17% en 2009. • Globalizacion – cadenas globales de valor - MIWI

8. Relación con los derechos de propiedad intelectual • La simple existencia de una patente para una tecnología en particular no es un obstáculo en sí para la transferencia de tecnología ni garantiza que la tecnología va a ser aprovechada plenamente por el titular de la patente de todas las maneras posiblemente beneficiosas. Mucho depende de la forma en que los derechos de patente exclusivos están diseñados conforme a la legislación nacional correspondiente, la forma en que se despliegan y se utiliza como un vehículo para la transferencia de tecnología para el beneficio tanto de un cedente y el cesionario. • Por el contrario, la ausencia de una patente de derecho, exigible en sí misma no ofrece ninguna garantía de transferencia de tecnología. La posibilidad de utilizar la tecnología descrita en las solicitudes de patente publicadas está abierta. Sin embargo, la transferencia de know-how valioso y de otra tecnología que pudiera ser susceptible de explotación comercial sólo puede ser alcanzada con la asociación o la participación de los proveedores tecnología.

9. PI y transferencia de tecnología • Hecho: La innovación acelerada y sustantiva de tecnología limpia, y su despliegue y difusión en todo el mundo, es fundamental para lograr una respuesta global efectiva al cambio climático. • Sin embargo, se han expresado una serie de opiniones en cuanto a si los derechos de propiedad intelectual, en particular las patentes, los secretos comerciales y la protección de obtenciones vegetales, • constituyen una barrera para el desarrollo de tecnologías limpias, así como la difusión y la transferencia de tecnología de los países en desarrollo, o • son un mecanismo esencial para el desarrollo de tecnologías limpias y la difusión. • Dependiendo de qué visión se adopte, una amplia gama de soluciones han sido presentadas, algunas de las cuales tienen temas en común.

10. Los derechos de PI ayudan u obstaculizan la transferencia de tecnología? • Doble papel de los DPI - resuelven las distorsiones del mercado de una clase (falta de inversión), pero introduce otras distorsiones (poder de mercado) • Problemas potenciales –apropiabilidad, la información asimétrica y los costos de transacción en la contratación y el seguimiento podría reducir TT • Derechos de PI pueden resolver mejor estos problemas • Otros factores determinantes de TT incluir el tamaño del mercado, el crecimiento de la demanda, la oferta de mano de obra calificada, infraestructura, apertura al comercio y la inversión extranjera directa y la gobernabilidad fundamental • Problema con estudios empíricos - definición de transferencia de tecnología incluye tanto medios directos (pago de licencias, regalías, etc.) y otros medios indirectos (no fácilmente mensurable)

11. Los DPI’s ayudan u obstaculizan la transferencia de tecnología? • Lo que está claro es que el fortalecimiento de los DPI conlleva al incremento del comercio (importaciones), más inversión extranjera directa y, a través de ésta, más transferencia de tecnología. • “Los datos de las empresas muestran los pagos de regalías por tecnología transferida a un aumento patrimonial al momento de la reforma de patentes, al igual que los gastos en I+D y los niveles totales de solicitudes de patentes extranjeras –Branstetter et al (2006 de 2011.) - No está claro si es aplicable a los países pequeños. • Algunos dicen que unos DPI fortalecidos obstaculizan el aprendizaje por imitación – evidencia anecdótica– sector farmacéutico indio • Diferencia entre sectores – debate acerca de tecnologías verdes

12. Reflexiones sobre la transferencia de tecnología • Ausencia de un derecho de patenteaplicable en ciertospaísesproporciona el derecho legal de utilizar el producto/tecnologíapero no ofreceporsímismoningunagarantía de transferencia de tecnología. • La mayoría de invenciones se protegen en unapequeñaminoría de paísesalrededor del mundo, sin quehayaunatransferenciaconcomitante de la tecnologíaquetienelugarhaciaaquellospaíses en donde no hay patentes. Porqué? • Depende de los niveles de habilidades, infraestructura y otrosfactoresimportantespara la absorción de tecnología • Sin la colaboración o la participación del proveedor de tecnología (usualmente proveniente del sector privado), y sin la transferencia de conocimientos valiosos para la explotación de la tecnología, puede ser difícil de replicar la tecnología inherente en los documentos de patentes. No se puede licenciar obligatoriamente el know-how. • Incentivosparaquelasempresaspromuevan la transferenciatecnológicapuede ser importante, perocuales son lasmásefectivas? • Excluir, revocarpatentes o licenciasobligatorias en tecnologíasverdes? • Se requierenmayoresincentivospara la innovación y difusión? Cuáles? • Business-as-usual (BAU)?

13. Reflexionessobretransferencia de tecnología (cont.) • Alto grado de incertidumbre interviene en el desarrollo de tecnología: • Producto final de los esfuerzos de investigación y desarrollo • Recepción por el mercado • Rendimiento comercial de la innovación, especialmente si los competidores pueden intentar emular resultados similares – a través de medios legales. • DPI’s pueden jugar un rol crítico para superar dichas incertidumbres • ¿Por qué el derecho contractual no es suficiente? • Debido a los efectos secundarios asociados con los bienes públicos de innovación ecológica, puede haber también un rol para la intervención del Gobierno con el fin de disminuir el riesgo y la incertidumbre. • La innovación y difusión que pasa de la “glocalisación” a la verdadera “globalización” – la innovación inversa. • Puntos de cooperación y no confrontación • No hay investigación empírica definitiva describiendo cómo los CLs pueden afectar directa e indirectamente la difusión o innovación vinculada al cambio climático. • Esto crea incertidumbre, el cual eleva el riesgo de fracaso en las políticas

14. Construcción de capacidadparafuncionarios de países en desarrollosobre el vínculo entre PI, inovación y transferencia de tecnología • Plétora de tratados confusos sobre PI, transferencia de tecnología, y cambio climático, incluidas las agencias de las Naciones unidas. • Necesidad de entender las significativas diferencias sectoriales en relación a la importancia de las patentes, especialmente entre los incentivos de I + D y modelos de fijación de precios para nuevos productos farmacéuticos frente a los productos y tecnologías ambientalmente amigables.

15. Cuidado con conclusionesabsolutas • En primer lugar, los impactos positivos son generalmente encontrados unicamente en países de renta alta y media, donde la imitación doméstica amenaza en forma real. Hay poca evidencia de estos efectos en economías de países en desarrollo pequeños y pobres, donde, en cualquier caso, las patentes no son de mayor relevancia para la industria doméstica o la transferencia de tecnología. • En segundo lugar, el hecho de que las actividades internacionales de expansión no implican un estímulo a la producción nacional. Las empresas locales pueden terminar bajo una considerable presión para reducir su tamaño, cambiar las líneas de producto o cerrar si no pueden adaptarse al entorno competitivo. • En tercer lugar, por éstas y otras razones, un incremento en la transferencia de tecnología puede no devenir en una ganacia dentro de todo el bienestar, una cuestión compleja que aún no se ha estudiado comprehensivamente. • Una calificación final es que esta evidencia capta sólo una parte de un proceso de dos caras. La instalación de los procedimientos legales para apoyar la difusión de la tecnología a través de los canales de mediación en el mercado va a levantar, sin duda, dicha actividad, por lo menos en los países que estén dispuestos a absorber. Sin embargo, también puede reducir las perspectivas de aprendizaje en el extranjero a través de canales no comerciales, con un impacto claro en general en la Transferencia de Tecnología.