Dirección Nacional del Presupuesto Público

1. SEMINARIO REGIONAL EUROSOCIAL / Fiscalidad “TÉCNICAS PRESUPUESTARIAS. EVALUACIÓN HISTÓRICA DE SUS APLICACIONES Y PERSPECTIVAS FUTURAS” MEJORAS METODOLÓGICAS EN LA APLICACIÓN DE LAS TÉCNICAS PRESUPUESTARIAS. PERSPECTIVAS FUTURAS.Hedy Huarcaya VásquezLima,05 de diciembre 2007 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS Dirección Nacional del Presupuesto Público

2. INDICE • Situación Actual • El Acuerdo Nacional • Gasto Social • El Presupuesto por Resultados • - Implementación, Avances • - PpR 2008, 2009 • ¿Qué nos falta?

3. Situación Actual

4. ¿Cuáles son las dimensiones de la Pobreza en el Perú? La pobreza en el Perú se expresa a través de cuatro dimensiones básicas: • Ingresos familiares bajo la línea de pobreza y precarios que no permiten acceder con regularidad a bienes y servicios básicos. • Malas condiciones básicas de vida que exponen a las personas a la desnutrición, a diversas discapacidades, a la inseguridad afectiva, afectando su autoestima y desarrollo personal. • Reducidas oportunidades para desempeñarse adecuadamente debido a: discriminaciones de género, regionales, étnicas, generacionales, inseguridad debido a situaciones de violencia y otras. • Exclusión de la participación individual y colectiva en las deliberaciones, elaboración de planes, presupuestos, reformas institucionales, etc.

5. Indicadores Sociales (%)

6. Pobreza Monetaria y Carencias de servicios públicos (En porcentajes) 1 Huancavelica .9 Puno Huanuco Ayacucho .8 Apurimac Pasco .7 Loreto Cajamarca Amazonas .6 San_Martín Piura Ucayali Junin Cusco .5 Pobreza monetaria, 2006 La Libertad Ancash Lambayeque .4 Moquegua .3 Arequipa Lima Metropolitana Madre_de Dios Tacna Ica .2 Tumbes .1 0 0 .1 .2 .3 .4 .5 .6 Fuente: INEI Carencias de servicios públicos básicos

7. Evolución de la desnutrición crónica en América Latina y el Caribe en niños menores de 5 años Diagnóstico de la situación actual Fuente: CEPAL

8. Evolución de la pobreza y la pobreza extrema, 2001-2006 (Porcentajes)

9. El Acuerdo Nacional

10. Acuerdo Nacional • El 5 de marzo de 2002 el Presidente de la República convocó a fuerzas políticas con representación en el Congreso de la República y a un conjunto de organizaciones de la sociedad civil para entablar un dialogo con la finalidad de lograr un Acuerdo Nacional, que sirva de base para la transición y consolidación de la democracia, la afirmación de la identidad nacional y el diseño de una visión compartida del país a futuro.

11. Acuerdo Nacional • Se comprometieron también a que las 31 políticas de Estado del Acuerdo Nacional se traduzcan en matrices con metas precisas e indicadores de seguimiento, que permitan a las fuerzas políticas y a la sociedad verificar su cumplimiento. • Por esta razón, el 3 de octubre de 2002 el Foro del Acuerdo Nacional conformó sendas comisiones para cada uno de los 4 grandes objetivos del Acuerdo Nacional (Democracia y Estado de Derecho; Equidad y Justicia Social; Competitividad del País; y Estado Eficiente, Transparente y Descentralizado) y les encargó la elaboración de las matrices.

12. Acuerdo Nacional • Fueron necesarias más de cien reuniones de trabajo para elaborar las matrices. Posteriormente, estas matrices fueron aprobadas por el Foro del Acuerdo Nacional como un instrumento vivo, sujeto a enriquecimientos y mejoras que se irán produciendo a través del tiempo. • A la fecha están publicadas 73 Actas de Acuerdo aprobadas por el Foro del Acuerdo Nacional desde agosto del año 2002 a junio de 2007

13. Acuerdo Nacional 31 políticas del Estado 2002-2021 • Presidente de la República • Conferencia Episcopal Peruana • Presidente del Consejo de Ministros • Concilio Nacional Evangélico del Perú • Partido Aprista Peruano • Confederación Nacional de Instituciones Empresariales Privadas • Partido Acción Popular • Confederación General de Trabajadores del Perú • Partido Unidad Nacional • Mesa de Concertación para la Lucha Contra la Pobreza • Partido Perú Posible • Coordinadora Nacional de Frentes Regionales • Partido Frente Independiente Moralizador • Partido Unión por el Perú • Partido Somos Perú

14. Objetivos del Milenio al 2015 Acuerdo Nacional Objetivo de Equidad y Justicia Social • Reducir a la mitad la pobreza extrema y el hambre • Lograr la enseñanza primaria universal • Promover la igualdad entre los sexos • Reducir la mortalidad infantil • Reducir la mortalidad materna X : Superación de la pobreza XI: Igualdad de oportunidades y no discriminación XII: Educación de Calidad XIII: Salud y sseguridad social para todos XIV: Trabajo digno y adecuado XV: Seguridad alimentaria y nutrición XVI: Protección integral de la familia, la niñez y la adolescencia. Políticas del Acuerdo Nacional por la equidad y la justicia social

15. Carta de política social Promoción Oportunidades y capacidades económicas para las personas en situación de pobreza Participación ciudadana y transparencia Fortalecimiento de las capacidades humanas, sociales e institucionales SUPERACIÓN DE LA POBREZA Red de protección social que opere ante crisis económicas, desastres naturales y otros Componentes de la estrategia para la superación de la pobreza (DS N°002-2003/PCM)

16. El Objetivo de Política Crecimiento Económico Calidad del Gasto Social Empleo Pobreza Bienestar Social Desnutrición

17. El Gasto Social

18. El Gasto Social Fuente: MEF

19. ¿El Gasto Social sigue criterios de equidad? Gasto en educación y salud per capita e incidencia de la pobreza departamental, 2004 Educación Salud *** No existen patrones de equidad en la asignación de recursos públicos. Departamentos más pobres reciben menos recursos que departamentos menos pobres. • Fuente: INEI, SIAF Elaboración: Instituto APOYO

20. Antecedentes de la reforma de Programas Sociales • El análisis del inventario de programas sociales, evidenció una serie de deficiencias en la asignación de bienes y servicios, que interferían en los efectos de la política social del Estado en la lucha contra la pobreza; • Se demostró que una de las principales causas fue que éstos se habían ejecutado a través de una visión sectorial-institucional que contemplaba objetivos en ese alcance, lo que provocaba descoordinación y falta de articulación con otros sectores cuyas acciones eran complementarias; • Por tal motivo, se planteó una propuesta de fusión, integración y articulación de programas sociales con la finalidad de establecer posteriormente una mejor estrategia que contribuya a afrontar de manera consensuada, integral y articulada el problema de la pobreza en el Perú.

21. El inventario (1) Fue realizado a los programas que tienen intervención focalizada.

22. El inventario (2) • Se evidenciaron aspectos críticos de la política social, donde destacan: • Asignación presupuestal inercial y desconectada de: • Una efectiva gestión por resultados. • Un sistema de planificación que determine objetivos, metas y resultados de corto, mediano y largo plazo. • Elevada desarticulación de las intervenciones sociales. • Ausencia sistemas efectivos de monitoreo y evaluación del gasto social. • Ausencia de sistemas efectivos de identificación de beneficiarios para la atención de la población más pobre.

23. El nuevo enfoque de la política social • La estrategia de lucha contra los problemas sociales NO SÓLO debe limitarse a aliviar sus causas de manera desarticulada, sino que debe basarse en el planeamiento a través de una ruta causal crítica: • Multidimensional: Previniendo y enfrentándo los problemas sociales desde sus diversas causas. • Multisectorial: Abordando los problemas sociales de manera articulada entre los distintos sectores y niveles de gobierno (con responsabilidades definidas). • Intertemporal: Considerandouna secuencia de intervenciones integrales a través del tiempo, de acuerdo a metas establecidas de mediano y largo plazo.

24. Mecánica de la propuesta de fusión, integración y articulación Definición de una matriz de discriminación que tiene la siguiente dinámica: • Si dos o más programas coinciden en el mismo objetivo y el mismo grupo de beneficiarios, entonces tendrían que fusionarse. • Si dos o más programas coinciden en el mismo objetivo, pero diferente grupo de beneficiarios, tendrían que integrarse. • Si dos o más programas tienen diferentes objetivos, pero el mismo grupo de beneficiarios, tendrían que actuar articuladamente. • Si un programa no coincide en objetivos ni en grupo de beneficiarios con otro(s) programa(s), entonces podría operar de manera independiente, pero preferible si lo hace de manera articulada.

25. Organización de programas por ejes del plan nacional de superación de la pobreza. ARTICULACIÓN ENTRE EJES ARTICULACIÓN INTRA-EJE En cada objetivo hay programa(s) ya fusionado(s) o integrado(s) según corresponda

26. La reforma (1) • Fue planteado un Plan de Reforma, que busca: • Organizar el sistema de política social y de reforma de los programas sociales en función a tres ejes. • Desarrollo de capacidades humanas: Educación, salud, nutrición, saneamiento, identidad. • Generación de oportunidades económicas: Empleo, Empresas, Agricultura, Infraestructura Básica. • Red de Protección Social: Atención a población en situación de vulnerabilidad

27. Programas sociales resultantes por eje de intervención Fuente: SIAF (PIA 2007) Elaboración: ST-CIAS

28. PRESUPUESTO POR RESULTADOS

29. SITUACIÓN ACTUAL Crecimiento Macroeconómico Fuente: Marco Macroeconómico Multianual 2008-2010

30. SITUACIÓN ACTUAL El Crecimiento es bueno Fuente: Marco Macroeconómico Multianual 2008-2010

31. SITUACIÓN ACTUAL Pero ¿Donde nos ubicamos en Desarrollo Humano? Fuente: INFORME SOBRE IDH 2006-PNUD

32. SITUACIÓN ACTUALMayor Crecimiento, mayor transferencia por Canon Fuente: DGAES - MEF

33. SITUACIÓN ACTUALMayor Canon pero no para Todos Fuente: DGAES - MEF

34. SITUACIÓN ACTUALMetas al 2011 sobre política y programas sociales

35. OBJETIVO Mandato de Ley: Implementar Presupuesto por Resultados

36. OBJETIVO Mandato de Ley: Prioridades para implementación

37. OBJETIVO: PRESUPUESTO POR RESULTADOS Esquema de presupuestación que integra la programación, formulación, aprobación, ejecución y evaluación del presupuesto, en una visión de logro de resultados a favor de la población, retroalimentando los procesos anuales para la reasignación, reprogramación y ajustes de las intervenciones. Es progresivo en su implementación.

38. OBJETIVO Gestión y Presupuesto por Resultados Formulación de la Programación Presupuestal Planificación sectorial, regional y local PRESUPUESTO POR RESULTADOS Gestión para Resultados (REFORMA) Evaluación y rendición de cuentas Asignación del Presupuesto Ejecución institucional

39. OBJETIVO Lograr que el Proceso Presupuestario favorezca e impulse el desarrollo progresivo de una Gestión orientada a resultados en toda la administración pública. Fortalecer la eficacia y equidad del gasto público, para contribuir a la mejora del desempeño del Estado respecto del bienestar de la población, en particular, de los pobres y excluidos.

40. OBJETIVO Estrategia de superación de la pobreza Inversión en Capital Humano INVERSIÓN EN CAPACIDADES Estrategia de Superación de la Pobreza y Oportunidades Económicas para los Pobres Infraestructura básica social y económica Red de Protección Social INVERSIÓN FÍSICA LOCAL ASISTENCIA SOCIAL

41. 2007-2008 Eje 1: Preservar Capital Humano 3. PE Logros educativos básicos 2. PE Articulado de Nutrición Momento crítico en que el cerebro se desarrolla 1. PE Materno Neonatal - 9 meses Nacimiento 3 años 8 años 5. PE Acceso vial a servicios sociales y a oportunidades de mercado 4. PE Acceso a la Identidad (niños y madres/apoderados) A partir de 2008 Eje 2: Infraestructura Local Básica, Social y Económica OBJETIVO : Prioridades en implementación5 Programas Estratégicos asociados a las acciones prioritarias y sectores definidos en el Artículo 11° de la Ley 28927

42. IMPLEMENTACIÓN ¿Qué cambia?: 1) pensar en resultados Presupuesto Asignaciones S/. para Planillas Bienes y servicios Cambio de mentalidad Presupuesto Resultado Final para Cambios efectivos en prioridades S/.

43. RESULTADO FINAL Cambio logrado en el largo plazo en el estado de la población, como consecuencia de las intervenciones realizadas por las entidades y otros actores. EJEMPLOS • Reducción de la desnutrición crónica • Reducción de la mortalidad materna • Mejora de los logros de aprendizaje, entre otros.

44. Para resolver Planificación Problemas ? IMPLEMENTACIÓN ¿Qué cambia?: 2) relevar la planificación Presupuesto Resultado S/. para Cambios efectivos

45. Resultado IMPLEMENTACIÓN ¿Qué cambia?: 3) pensar en la población Servicio público OFERTA Problemas ? DEMANDA Población 45

46. IMPLEMENTACIÓN ¿Qué cambia?: 4) relevar articulación, contribución y responsabilidad Asignar presupuesto 46

47. IMPLEMENTACIÓN ¿Qué cambia?: 5) dejar antigua EFP

48. IMPLEMENTACIÓN ¿Qué cambia?: 5) Articular Intervenciones

49. IMPLEMENTACIÓN En resumen: Vincular planificación con presupuesto Planificación de Resultados e Indicadores Diagnóstico Presupuesto y Metas Programa Estratégico Resultado PROBLEMA PROBLEMA (demanda) (demanda) (demanda) Actividad prioritaria 1 Actividad prioritaria 2 Causa Causa Producto Producto Directa 1 Directa 2 1 2 Componente estratégico 1.1 Componente estratégico 2.1 Causa Estrategia 1 Indirecta 1.1 (acciones) Componente estratégico 1.2 Componente estratégico 2.2 Causa Estrategia 2 Indirecta 1.2 (acciones) Causa Estrategia 3 Componente estratégico 1.3 Componente estratégico 2.3 Indirecta 1.3 (acciones)

50. IMPLEMENTACIÓN Componentes Programación presupuestaria estratégica Planificar y presupuestar multianualmente y multisectorialmente. Normatividad Presupuesto por Resultados Seguimiento y Evaluación Racionalizar y simplificar la normatividad Verificar avances en función a lo planificado Transparencia y rendición de cuentas Capacidad de gestión institucional Informar al ciudadano sobre los servicios otorgados y los grados de avance Impulsar modernización en la gestión pública