Download
1 / 22
220 likes | 340 Vues
Integrácia v preverovaní kvality. Jarmila Šalgovičová Materiálovotechnologická fakulta STU Trnava Matej Bílý Slovenský metrologický ústav Bratislava. Dôležitosť procesu auditovania. základné normy na auditovanie systému manažérstva kvality ( SMK )
E N D
Integrácia v preverovaní kvality Jarmila Šalgovičová Materiálovotechnologická fakulta STU Trnava Matej Bílý Slovenský metrologický ústav Bratislava
Dôležitosť procesu auditovania základné normy na auditovanie systému manažérstva kvality (SMK) STN ISO 10011-1 Smernice pre preverovanie systémov kvality. Časť 1: Preverovanie STN ISO 10011-2 Smernice pre preverovanie systémov kvality. Časť 2: Kvalifikačné kritériá pre preverovateľov systémov kvality STN ISO 10011-3 Smernice pre preverovanie systémov kvality. Časť 3: Riadenie programov previerok
základné normy na auditovanie systému environmentálneho manažérstva (SEM) • STN EN ISO 14010 Pokyny na environmentálny audit. Všeobecné zásady • STN EN ISO 14011 Pokyny na environmentálny audit. Postupy auditu. Audit systémov environmentálneho manažérstva • STN EN ISO 14012 Pokyny na environmentálny audit. Kvalifikačné kritériá na environmentálnych audítorov
normy definovali aj kvalifikačné kritéria na audítorov SMK a SEM
Myšlienka AUDIT PODĽA SPOLOČNEJ METODIKY alebo KOMBINOVANÝ AUDIT realizácia nie je jednoduchá
Príčiny: malý záujem pracovných skupín a technických komisií ISO TC 176 a ISO TC 207 o spoluprácu ľudský faktor prevládal nad objektívnou potrebou politika kvality sa presadzovala na úrovni organizácií, resp. záujmových spoločností politika environmentu vždy súvisela s oficiálnou politikou štátov a medzinárodných organizácií vrátane OSN (United Nations Environment Program z roku 1972, Earth Summit v Rio de Janeiro z roku 1992)
kvalita a environment sa dostali do nerovnakého postavenia ochrana životného prostredia sa vo väčšine štátov opiera o legislatívu a jej porušovanie sa kontroluje a trestá v oblasti kvality iba určené výrobky; aj realizácia SMK sa dostala pre niektoré výrobky do zákonov a nariadení vlády (zdravotnícke prostriedky, tlakové nádoby, spotrebiče plynných palív, zariadenia do výbušného prostredia, výťahy, 11 druhov meradiel)
zdravý rozum zvíťazil spoločná norma ISO 19011: 2002 Návod na auditovanie systému manažérstva kvality a/alebo systému environmentálneho manažérstva • návod na manažérstvo programov auditu (akýchkoľvek) • návod na realizáciu interných a externých auditov SMK a/alebo SEM • návod na kompetentnosť a hodnotenie audítorov • norma je flexibilná (pre SMK a SEM, rozličné typy organizácií s rozličnou veľkosťou)
Termíny • auditovanie, resp. audit, nie preverovanie, resp. previerka podľa STN ISO 10011-1, 10011-2 a 10011-3 • návod, nie smernica ani pokyn • audit systému environmentálneho manažérstva, nie environmentálny audit, a audit systému manažérstva kvality • kompetentnosť (audítora, organizácie), nie schopnosť alebo spôsobilosť Kompetentnosťou sú preukázané osobné vlastnosti a preukázaná schopnosť aplikovať vedomosti a zručnosti
Zásady auditovania • auditovanie môže zapríčiniť spory a vyvolať konfliktné situácie • musí sa viesť maximálne korektne • audítorsky tím na čele s vedúcim audítorom to musí zaručovať Efektívny a spoľahlivý nástroj podporujúci politiku manažmentu a kontroly a poskytujúci informácie
Pridelenie zodpovednosti • definovať, zaviesť, monitorovať, preskúmať a zlepšovať program auditu • identifikovať potrebné zdroje a zabezpečiť ich poskytnutie • vyjasniť otázky kompetentnosti a právomoci kým sa začne audit (spoločný, kombinovaný)
ZODPOVEDNOSŤ ZA PROGRAM AUDITU • URČENIE PROGRAMU AUDITU • ciele a rozsah • zodpovednosť • zdroje • postupy KOMPETENTNOSŤ A HODNOTENIE AUDÍTOROV • ZAVÁDZANIE PROGRAMU AUDITU • stanovenie harmonogramu auditov • hodnotenie audítorov • výber audítorských tímov • usmerňovanie činností audítorov • udržiavanie záznamov ZLEPŠOVANIE PROGRAMU AUDITU ČINNOSTI AUDITU • MONITOROVANIE A PRESKÚMAVANIE PROGRAMU AUDITU • monitorovanie a preskúmavanie • identifikovanie potrieb nápravných a preventívnych činností • identifikovanie príležitostí na zlepšovanie
ZAČATIE AUDITU (1) • vymenovanie vedúceho audítorského tímu • definovanie cieľov auditu, jeho predmetu a kritérií • určenie vykonateľnosti auditu • výber audítorského tímu • vytvorenie úvodného kontaktu s auditovanou organizáciou REALIZÁCIA NÁSLEDNÉHO AUDITU UKONČENIE AUDITU (6) • PRÍPRAVA, SCHVÁLENIE A DISTRIBÚCIA SPRÁVY Z AUDITU (5) • príprava správy z auditu • schválenie a distribúcia správy z auditu • REALIZÁCIA PRESKÚMANIA DOKUMENTOV (2) • preskúmanie príslušných dokumentov systému manažérstva vrátane záznamov a určenie ich adekvátnosti s ohľadom na kritériá auditu • REALIZÁCIA ČINNOSTÍ AUDITU NA MIESTE (4) • realizácia otváracieho stretnutia • komunikácia počas auditu • úlohy a zodpovednosť sprievodcov a pozorovateľov • zhromažďovanie a overovanie informácií • formulácia zistení auditu • príprava záverov auditu • realizácia záverečného stretnutia • PPRÍPRAVA NA ČINNOSTI AUDITU VYKONÁVANÉ NA MIESTE (3) • príprava plánu auditu • pridelenie práce audítorskému tímu • príprava pracovných dokumentov
Audítor • etické správanie • čestný (pravdivý a presný) • profesionálne starostlivý • nezávislý a nestranný • vychádzať iba z overiteľných dôkazov auditu (založených iba na vzorkách dostupných informácií)
KOMPETENTNOSŤ KVALITA Špecifické vedomosti a zručnosti v kvalite ENVIRONMENT Špecifické vedomosti a zručnosti v environmente Všeobecné vedomosti a zručnosti Príprava na činnosť audítora Pracovná skúsenosť Skúsenosť v auditovaní Vzdelanie Osobné vlastnosti
Kompetentnosť audítorov • osobné vlastnosti (etika, otvorená myseľ, diplomacia, pozornosť, vnímavosť, prispôsobivosť, húževnatosť, rozhodnosť a samostatnosť) • schopnosť využívať vedomosti a zručnosti získané počas štúdia, nadobúdania pracovnej skúsenosti, prípravy na činnosť audítora a počas získavania skúseností v auditovaní • pri auditovaní SMK musia ovládať technické požiadavky na výrobky
1. Určenie osobných vlastností, vedomostí a zručností, potrebných na splnenie potrieb programu auditu • veľkosť, charakter a zložitosť organizácie • ciele a rozsah programu auditu • požiadavky certifikácie/registrácie a akreditácie • úlohu procesu auditu v manažérstve organizácie • úroveň dôvernosti vyžadovanej programom auditu • zložitosť systému manažérstva
2. Určenie kritérií hodnotenia • kvantitatívne (roky pracovnej skúsenosti a vzdelanie, počet vykonaných auditov, hodiny audítorskej prípravy) • kvalitatívne (preukázanie osobných vlastností, vedomostí alebo preukázanie zručností v príprave alebo na pracovnom mieste)
