MODULO II: MARCO NORMATIVO DEL SNIP E IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

1. MODULO II: MARCO NORMATIVO DEL SNIP E IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA PROFESOR: ECON. JESÚS RUITÓN C. Lima, septiembre del 2007

2. IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN • Diseño de un Proyecto de Inversión. • Metodología de Identificación de Proyectos: • Identificación de problemas • Análisis de problemas • Análisis de objetivos • Análisis de alternativas

3. 1. Diseño de un proyecto: visión general IDENTIFICACIÓN BENEFICIOS (Directos Indirectos) COSTOS (Directos Indirectos) FORMULACIÓN VALORIZACIÓN cuantificación: entre formulación y evaluación 1 2 3 I C B

4. Preparación de un proyecto: módulos Módulo I: Identificación de Proyectos Identificar el problema central que el proyecto intenta resolver, sus causas y efectos de los mismos y las alternativas de solución. Ello permitirá obtener el objetivo y el Marco Lógico del Proyecto o Programa de Inversión Módulo II: Formulación de Proyectos Recoger y organizar toda la información de cada una de las alternativas identificadas, a partir de la cual se elaboran los estudios de mercado, población objetivo, estudio técnico-económico, cronogramas y presupuestos, costos, estrategia de intervención, organización de la Unidad Ejecutora, etc. Módulo III: Evaluación de Proyectos Seleccionar la mejor alternativa, para lo cual se utilizan dos técnicas de evaluación económica : costo-beneficio y costo-efectividad. Asimismo, se realiza el análisis de sensibilidad y sostenibilidad del proyecto

5. Diseño de un proyecto: fases e instrumentos • Identificación de Problemas • Análisis del Problema • Análisis de Objetivos • Análisis de Alternativas • Marco Lógico Identificación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Determinación de Demanda Potencial • Aspectos Técnicos • Costo del Proyecto Formulación • Flujo de Caja • Indicadores de Rentabilidad Privada • Indicadores de Rentabilidad Social • Análisis de Costo – Efectividad • Análisis de sensibilidad y sostenibilidad Evaluación

6. Ruta del módulo: Aspectos Generales 1. Nombre del Proyecto 3. Participación de Involucrados y Beneficiarios 2. Unidad Formuladora y Ejecutora 4. Marco de Referencia

7. 2. Identificación de proyectos: pasos PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS Selección del problema central Identificación de problemas LLUVIA DE IDEAS Análisis de problemas Análisis de causas y efectos ARBOL DE PROBLEMAS Análisis de medios y fines Análisis de objetivos ARBOL DE OBJETIVOS Análisis de alternativas ARBOL DE ALTERNATIVAS Selección de la mejor alternativa. Identificación del proyecto MARCO LOGICO Base del perfil.

8. Paso 1: Identificación de problemas

9. ¿Qué es un problema? Requisitos de un problema • Es una situación insatisfactoria. • Se refiere a: • Una necesidad insatisfecha. • Un oportunidad no aprovechada. • Refleja la situación actual. Para que un problema pueda ser abordado mediante un Proyecto de Inversión Pública, debe reunir tres requisitos • Ser competencia del Estado y no del sector privado. • Ser lo suficientemente específico, para poder ser atendido por un solo proyecto. • Ser lo suficientemente general, para admitir diversas alternativas de solución.

10. Diagnóstico de la Situación Actual Es el estudio que recoge la información necesaria para realizar una correcta identificación del problema central del proyecto. ¿Qué buscamos con un diagnóstico? • Entender las condiciones actuales en las que se encuentra una determinada comunidad o localidad, respecto al tema escogido para desarrollar el proyecto. • Identificar el Área de Influencia: Área Objeto del diagnóstico, Área afectada por el problema y Área a ser Atendida por el proyecto. • Explicar los motivos que generan y sustentan la elaboración del proyecto. • Explicar los problemas encontrados y la gravedad de los mismos (Desde cuando, relevancia y grado de avance) A nivel de perfil se utiliza información secundaria (Doc. Estadísticas). Es una “fotografía” de la localidad al momento del diseño del proyecto

11. Identificación de problemas: procedimiento 1. Plantear los problemas considerados fundamentales, en el contexto de la situación analizada. 2. A partir de esta primera lluvia de ideas, establecer el problema central. 3. Determinar si el problema encontrado guarda relación con los lineamientos de la Institución ejecutora o la ONG. Por que debe intervenir el Estado 4. Determinar el área o zona afectada por el problema y determinar la población afectada o beneficiaria, indicando sus indicadores socioeconómicos. 5. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades de los interesados claves o de los involucrados con el proyecto (stakeholders), y no solo de las necesidades internas de las instituciones ejecutoras. 6. Asimismo, cada problema debe incorporar la magnitud en la población afectada, el riesgo de los mismos y la importancia por los beneficiarios.

12. Selección del problema central: Recomendaciones 1. El problema central es una proposición sentido negativo: describe situación insatisfactoria. 2. El problema central es un hecho o situación; no es un documento. Debe ser especifico para ser atendido por solo proyecto de inversión pública y no multisectorial. 3. El problema central es importante: afecta a gran parte de la población objetivo. Antes se determina la zona afectada o de influencia (incluir mapa) 4. El problema central no es la ausencia de una solución (“falta de o la carencia de”). Debe identificarse los efectos visibles de la carencia 5. El problema central es verdadero: existe evidencia empírica y puede ser sustentado estadísticamente.

13. Debe justificarse que el problema deba ser afrontado por el Estado y no por el sector privado Requiere intervención pública Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO proyecto de inversión pública Suficientemente específico Debe ser suficientemente general, de modo que admita varias alternativas de solución, delineadas a partir del análisis de causas Suficientemente general El Problema Central El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la población. ¿Qué características debe cumplir un problema central adecuadamente identificado?

14. Definición del Problema Central El problema no debe ser expresado como la negación de una solución, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar múltiples alternativas para resolverlo. Si se diera el caso de que hay una solución predominante, o que parece ser única, un procedimiento que facilitaría la correcta identificación del problema central es preguntarse ¿por qué es necesaria esta solución? Ejemplos:

15. Método participativo Los proyectos de inversión (productivos o sociales) en su formulación implica la participación de personas especializadas y organizaciones de productores o beneficiarios: • En especial de las poblaciones que son afectadas por el problema y que trata de ser resuelto por el proyecto. • Las agencias que se encargan de la implementación de los proyectos. • Aquellos que financian o supervisan los proyectos y están a cargo de las responsabilidades globales o sectoriales. Por ende, los proyectos son influenciados por muchos actores. Sus diferentes intereses, potencialidades, deficiencias, y otras características juegan un rol importante en el proceso de diseño y ejecución de los proyectos.La participación de involucrados, por otra parte, mejora considerablemente la calidad de los proyectos.

16. Grupo de participantes Características del grupo (¿qué, quienes y como son?) Objetivos/ expectativas/ intereses del grupo, desde sus puntos de vista deseos/problemas de satisfacción del grupo, tal como lo ven ellos Debilidades del grupo, desde el punto de vista del proyecto Potencialidades del grupo, desde el punto de vista del proyecto Implicancias o consecuencias para la planificación del proyecto .Beneficiarios Directos .Organizaciones de Productores .Entidades Públicas .Instituciones Privadas . Otros MATRIZ DE GRUPO DE INVOLUCRADOS

17. Paso 2: Análisis de problemas

18. Análisis de problemas: procedimiento • 1. Colocar el problema principal en el centro del árbol. • 2. Identificar las causas inmediatas (directas). • 3. Analizar las causas mediatas (indirectas). • 4. Análisis de efectos inmediatos (directos). • Análisis de efectos mediatos (indirectos). • Identificar aquellas que no son causas

19. Árbol de problemas

20. Árbol de problemas: recomendaciones 1. Focalizar el análisis de causas y efectos sólo en el problema central. 2. Las causas esenciales y directas del PC son colocadas en forma paralela, debajo del PC. 3. Los efectos esenciales y directos son colocados en forma paralela, encima del PC. 4. Las causas y los efectos son presentados siguiendo el mismo principio, de modo que se forman varios niveles causales y ramificaciones. 5. El árbol queda concluido cuando existe la convicción de que se ha utilizado la información esencial.

21. Contenido en la definición y análisis del problema a. Características del problema b. Población y zona afectada c. Características socioeconómicas y culturales de la población afectada d. Intento de soluciones anteriores e. Posibilidades y limitaciones para implementar la solución al problema

22. Paso 3: Análisis de Objetivos

23. Características de los objetivos Los objetivos deben... • 1. Especificar la naturaleza del cambio. • 2. Ser realistas; numero limitado. • 3. Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto. • 4. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables. • Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.

24. Efectos Directos Causas Directas Medios de Primer Nivel Fines Directos Medios Fundamental Efectos Indirectos Fines Indirectos Causas Indirectas Análisis de objetivos: Procedimiento 1. Conversión del problema central en objetivo principal o propósito del proyecto. 2. Conversión de las causas en medios. 3. Conversión de los efectos en fines. Cambiar los estados negativos en situaciones positivas.

25. Árbol de objetivos

26. Árbol de objetivos: recomendaciones • 1. “TRUCO”: cambiar todos los estados negativos en situaciones positivas. • 2. Las dificultades en la formulación indican deficiencias en el análisis de problemas. • 3. Evitar expresiones que no tiene sentido o que puedan ser cuestionadas por la ética. • 4. Añadir nuevos encadenamientos MEDIO - FINES si es necesario. • Eliminar fines IRREALES o NO DESEADOS, si es necesario. • Evitar redacción confusa y uso de términos complejos. Tampoco usar muchos verbos, acciones o frases. • No redactar los objetivos como productos o metas, minimizando la importancia de los procesos.

27. Transformación de problemas en objetivos • PROBLEMAS • Legislación confusa e inadecuada sobre seguridad social. • El sistema educativo superior no forma profesionales con el perfil requerido en el mercado de trabajo. • No existe un sistema de capacitación en trabajo social a nivel superior. • OBJETIVOS • Mejoramiento de la legislación sobre seguridad social. • Reforma del sistema de educativo superior a fin de que responda a los requerimientos del mercado de trabajo. • Creación de un sistema de capacitación en trabajo social a nivel superior.

28. Paso 4: Análisis de Alternativas

29. Análisis de alternativas: procedimiento 1. Se identifican los medios que podrían transformarse en alternativas o componentes de una alternativa. 2. Se excluyen, en principio, aquellos medios que no son deseables, en razón de que no encajan en los criterios de priorización adoptados: • Grupo meta. • Monto máximo. • Sector o tipo de proyecto, etc. 3. Se seleccionan los medios que sean técnicamente factibles y se analizan las relaciones entre alternativas resultantes, identificando posibles situaciones: a) Medios mutuamente excluyentes. b) Medios independientes. c) Medios mutuamente complementarios. d) Medios sustitutorios. 4. Se selecciona la alternativa de mínimo costo, en base a un análisis costo-efectividad. 5. Si persistiesen las dudas, serian necesario realizar estudios de pre-factibilidad y factibilidad, en los que se realicen análisis más profundos del proyecto, en los siguientes aspectos: institucional, financiero, económico, social-cultural, técnico y ambiental.

30. Características del buen proyecto Los buenos proyectos comportan la selección de una: 1. Una alternativa pertinente. 2. Una alternativa optima, desde el punto de vista técnico. 3. La alternativa de mínimo costo.

31. Paso 5: Ejemplos de Árbol de Problemas y Objetivos

32. Ejemplo1: El problema principal fue identificado como “Bajo Rendimiento de los Cultivos Agrícolas” ¿Cuáles son las causas directas e indirectas? Lluvia de Ideas • Inadecuadas técnicas de riego • Bajo nivel tecnológico • Baja fertilidad del suelo • Sequías o Heladas • Cultivos no rentables • Rotación inadecuada de cultivos • Mala calidad de semilla • Intensificación en el uso de la tierra • Insuficiente o inadecuada utilización de fertilizantes (orgánicos o químicos) • Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos • Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico • Deterioro de la infraestructura de riego • Inadecuadas prácticas culturales

33. Se depura la lista Causas directas o de primer nivel: Insuficiente disponibilidad de recurso hídrico Bajo nivel tecnológico Baja fertilidad del suelo • Causas Indirectas o de segundo nivel: • Causas de insuficiente recurso hídrico: • Inadecuadas técnicas de riego • Deterioro de la infraestructura Causas del bajo nivel tecnológico: • La rotación inadecuada de cultivos • La intensificación en el uso de la tierra • Mala calidad de semilla Causas de la baja fertilidad del suelo • Inadecuadas prácticas culturales Aspectos que no se encuentren directamente relacionados con el problema Cultivos no rentables (relacionados con problemas de bajos precios de venta) Inadecuadas vías de comunicación que dificultan la comercialización de los productos Aspectos sobre las cuales no sea posible ejercer control directo. Sequías y heladas

34. Se elabora el árbol de causas { Problema Central { Causas directas { Causas indirectas

35. Análisis de los efectos del problema • Se debe identificar los efectos directos, efectos indirectos y el efecto final • Se recomienda utilizar la misma técnica utilizada para identificar las causas del problema central En el ejemplo, los efectos identificados fueron: • Caída de los ingresos de los productores agropecuarios • Abandono parcial de tierras debido a reducción de capital de trabajo • Migración • Disminución del grado de integración al mercado (es decir se incrementa la proporción de agricultura de subsistencia o de autoconsumo) • Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad) • Retraso socio – económico de las comunidades del área afectada • Malas cosechas • Alta tasa de desnutrición • Conflictos en la zona

36. Efectos directos: • Caída de los ingresos de los productores agropecuarios. • Disminución del grado de integración al mercado porque el costo de producción por unidad es mayor • Efectos indirectos • Son derivados de la caída de ingresos de los productores: • Abandono parcial de tierras debido a que se reduce el capital de trabajo disponible para la próxima cosecha • Migración • Abandono de la actividad agrícola (por su baja rentabilidad) • Desnutrición • Conflictos en la zona  Todo lo anterior constituye un freno al desarrollo socio económico de las comunidades afectadas. •  Malas cosechas no es un efecto, forma parte del problema

37. Construir el árbol de efectos { Efecto final { Efectosindirectos { Efectos directos { Problema Central

38. Árbol de Causas y efectos

39. Árbol de Medios y Fines

40. Ejemplo 2: Proyecto Reducción de accidentes de tránsito • La ciudad de MANGO tiene varias compañías de autobuses. • Durante los últimos años la frecuencia de accidentes de los mismos ha aumentado de manera significativa. • Esto ha causado muchos retrasos e inconveniencias para los pasajeros. • También ha habido varios accidentes serios, dando como resultado varios pasajeros muertos. • Los periódicos han tomado interés en el problema y algunas de las compañías han sido objeto de mala publicidad y han registrado una reducción en el número de pasajeros. • Gran parte del problema es técnico: los autobuses son viejos y están en malas condiciones debido a una falta persistente de repuestos. • Pero el factor humano también es importante, muchos accidentes han sido causados por el exceso de velocidad en malos caminos. • Una de las compañías esta organizando un taller EML a fin de decidir lo que se va a hacer con este problema.

41. Árbol de problemas Baja calidad del servicio de transporte. Perdida de confianza en la compañías de autobuses. Perdidas económicas para pasajeros. Daños físicos de pasajeros. Retrazo en los horarios. Alto índice de accidentes de transito en autobuses. Mala conducción de vehículos Vehículos en malas condiciones. Carreteras en malas condiciones. Antigüedad de las unidades Mantenimiento insuficiente. Mantenimiento insuficiente. Conductores poco capacitados.

42. Árbol de objetivos Alta calidad del servicio de transporte. Incremento de confianza en la compañías de autobuses. Reducción de perdidas económicas para pasajeros. Reducción del índice de daños físicos de pasajeros. Puntualidad en horarios. Reducción del índice de accidentes de transito en autobuses. Mejora en la conducción de vehículos Vehículos en buenas condiciones. Carreteras en buenas condiciones. Renovación de las unidades Mantenimiento de unidades Capacitación de conductores. Mantenimiento de carreteras.

43. Árbol de alternativas El taller decide que el mantenimiento de las carreteras está fuera de su alcance por lo cual no se considera como alternativa. Alta calidad del servicio de transporte. Incremento de confianza en la compañías de autobuses. Reducción de perdidas económicas para pasajeros. Reducción del índice de daños físicos de pasajeros. Puntualidad en horarios. Reducción del índice de accidentes de transito en autobuses. Mejora en la conducción de vehículos Vehículos en buenas condiciones. Carreteras en buenas condiciones. Renovación de las unidades Mantenimiento de unidades Capacitación de conductores. Mantenimiento de carreteras.

44. Ejemplo 3: Proyecto “Niños Saludables” Identificación de problemas • Alta tasa de morbi mortalidad. • Niños discapacitados • Mortalidad infantil por enfermedades inmuno prevenibles. • Alta incidencia de enfermedades inmuno prevenibles. • Cobertura de servicios de salud inadecuada. • Cobertura inmunización inadecuada. • Falta de conocimiento de la comunidad • Cadena de frío no operacional • Personal de salud no adiestrado. • Falta de vacunas.

45. Árbol de problemas Alta mortalidad infantil Mortalidad infantil por enfermedades inmuno previsibles Niños discapacitados Alta incidencia de enfermedades inmuno prevenibles Cobertura de inmunización inadecuada. Cobertura de servicios de salud inadecuada. Falta de conocimiento en la comunidad Cadena de frió no operacional. Personal de salud no adiestrado. Falta de vacunas

46. Árbol de objetivos Niños saludables Reducción en mortalidad infantil Reducción de niños discapacitados baja incidencia de enfermedades inmuno prevenibles Adecuada cobertura de inmunización. Adecuada cobertura de servicios de salud Incremento de conocimiento en la comunidad Cadena de frió operacional. Personal de salud adiestrado. Vacunas disponibles.

47. Árbol de alternativas Niños saludables Reducción en mortalidad infantil Reducción de niños discapacitados Baja incidencia de enfermedades inmuno prevenibles Adecuada cobertura de inmunización. Adecuada cobertura de servicios de salud Incremento de conocimiento en la comunidad Cadena de frió operacional. Personal de salud adiestrado. Vacunas disponibles.

48. EJEMPLO 4: ENFERMEDADES INFANTILES Incremento de enfermedades de la población infantil en zonas marginales • La población infantil presenta frecuentes casos de enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas), que viene aumentando entre los años 2002 y 2004. • Entre las razones podría ser: a) el consumo de agua de mala calidad, b) las enfermedades dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan disposiciones de excretas, c) a la insuficiente cobertura de instalaciones domiciliarias de agua potable y al bajo nivel de educación sanitaria en la población .

49. Identificación del problema central y sus principales causas Problema central Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el problema central son: (i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del servicio para consumo humano y a la deficiente infraestructura del sistema de agua. ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de educación sanitaria. (iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención del gobierno local.

50. Identificación del problema central y sus principales efectos • Problema central • Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida • Principales efectos: Entre los principales efectos identificados que generan el problema central son: • Incremento de la tasa de morbilidad infantil, • Incremento en los gastos por salud de la población, • Y, finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la población de Pampa Florida.