“Prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo ”

1. “Prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo” Antonio Carlos Ferreira de Sousa Diretor de Análise e Fiscalização Setembro/2014

2. O SISTEMA DE PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO • E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO. , Tipo penal e disposições processuais especiais Responsabilidade administrativa (sanções)

3. OS SETORES OBRIGADOS ( S.O) - 2014 • COAF • Joias • Bens de luxo • Assessoria etc • BACEN • Bancos e cooperativas • Consórcios • Corretoras e distribuidoras • Arranjos de pagamento • COFECI • Promoção Imobiliária/Compra/ venda de imóveis • CVM • Títulos e Valores • Bolsas • PREVIC • Previdência complementar fechada • SUSEP • Seguradora • Previdência aberta • Capitalização • ANS • Operadoras de planos de saúde • DPF • Transportadora de valores • CFC • Contadores, empresas contábeis e auditores • SEAE • Loterias • COFECON • Economistas, empresas de assessoria econômica e financeira • DREI (DNRC) • Juntas comerciais • COAF • Factoring >> BACEN • Bolsas de mercadorias >> CVM • Arte e antiguidades >> IPHAN • Cartões >> BACEN • TJs/CNJ • Registros públicos • SEAE • Sorteios • OAB / CFA • Assessoria etc Matriz de Competências para Regulação • ???? • Atletas, artistas, feiras, exposições • Bens de alto valor de origem rural

4. PAPEL DO COAF ,

5. AS COMUNICAÇÕES RECEBIDAS ( S.O) ,

6. AS COMUNICAÇÕES RECEBIDAS ( S.O) POR UF - 2014

7. AS COMUNICAÇÕES CANCELADAS ACUMULADO -07/14

8. PROVISIONAMENTOS X SAQUES - 2014

9. TIPO DE COMUNICAÇÃO ( S.O) COS pressupõe caracterização da suspeição , devida diligência , conhecer o seu cliente , seguir o dinheiro - ÁNALISE DE MÉRITO COA - pressupõe comunicação pelo fato definido, AUTOMATICA E SEM ANÁLISE DE MÉRITO.

10. SISTEMA DE AVALIAÇÃODE DA QUALIDADE DAS COMUNICAÇÕES – SIAQC

11. SISTEMA DE AVALIAÇÃODE DA QUALIDADE DAS COMUNICAÇÕES – SIAQC

12. SISTEMA DE AVALIAÇÃODE DA QUALIDADE DAS COMUNICAÇÕES – SIAQC

13. PROCESSO DE ANÁLISES CONCÊNTRICAS

14. CONSULTA INTEGRADA DE BASES DE INFORMAÇÕES

15. CENTRAL DE RISCOS E PRIORIDADES - CRP

16. CENTRAL DE RISCOS E PRIORIDADES - CRP

17. O RELATÓRIO DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA - RIF

18. O RELATÓRIO DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA – RIF ATÉ 30/07/2014 MAIS DE 15 MIL RIF PRODUZIDOS. 2006 A 2014

19. A DIFUSÃO DE RELATÓRIO DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA – RIF A DIFUSÃO 2011 A 07/2014

20. INTERCÂMBIO DE INFORMAÇÕES COM AS AUTORIDADES COMPETENTES

21. INTERCÂMBIO DE INFORMAÇÕES COM AS AUTORIDADES COMPETENTES

22. CASOS E CASOS Uso de ONG pra desvio e recursos públicos Pirâmide Financeira Uso de cartório para lavagem de dinheiro Corrupção municipal Importações fictícias Fraudes em licitações Aluguel de contas bancarias Operações com comércio exterior Adulteração de combustíveis Tarjetagem Milhagem artificial em cartão de crédito Tráfico de drogas Financiamento de campanha com desvio de recursos públicos Coletânea de legislações relacionadas à prevenção à lavagem de dinheiro

23. CASOS E CASOS

24. CV SIMPLIFICADO. Antonio Carlos Ferreira de Sousa, 47 anos, bacharel em ciências econômicas, pós-graduado em Gestão Financeira, Controladoria e Auditoria, empregado de carreira da Caixa Econômica Federal, atualmente Diretor de Análise e Fiscalização do Conselho de Controle das Atividades Financeiras – COAF, do Ministério da Fazenda, conselheiro do Conselho Consultivo do Sistema Brasileiro de Inteligência, Conselheiro do Conselho Nacional de Inteligência de Segurança Pública, membro da Estratégia Nacional de Combate à Lavagem de Dinheiro, à Corrupção e Recuperação de Ativos, tendo exercido ainda as funções de Conselheiro do Conselho de Política sobre Drogas e de Conselheiro do Conselho Nacional de combate à Pirataria.