国家自然科学基金 2004 年度项目资助情况与 2005 年受理申请的有关问题

1. 国家自然科学基金2004年度项目资助情况与2005年受理申请的有关问题国家自然科学基金2004年度项目资助情况与2005年受理申请的有关问题 科研管理处 何嘉 2004年1月4日

2. 科学基金新时期的工作方针 尊重科学，发扬民主 提倡竞争，促进合作 激励创新，引领未来

3. 提 纲 1、2004年度科学基金的资助概况 （基本数据与分析） 2、2005年度科学基金项目申请 3、注意事项与存在问题

4. 第一部份 2004年基金项目申请受理与资助概况

5. 基金资助的基本格局 相辅相承，交叉融合 研究项目 人才 培养资助体系

6. 重大研究计划 仪器、科普、天元等 自由申请 青年基金 地区基金 国际合作、 国际会议等 源头创新的三个层次，以及提升若干领域整体实力的新的资助方式

7. 人才培养资助体系 青年科学基金 基础科学人才 培养基金 创新研究 群体 国家杰出青年 科学基金 海外青年学者 合作研究基金 相互补充衔接的目标与使命： 优秀群体 优秀学术带头人 海外人才 青年 科技后备人才

8. 2004年度国家财政预算较大幅度增长 • 2004年财政拨款22.46亿元，比2003年度增加了2.0亿元，年增长率为9.8%。 • 争取更多投入，有效地用好管好科学基金，提升我国创新能力和可持续发展能力，是最主要任务之一。

9. 部分项目总的资助情况 • 面上项目7711项，资助经费167516万元 • 重点项目224项，资助经费33330万元 • 8个重大研究计划资助项目173项，经费10686万元 • 国家杰出青年科学基金资助157人，经费15370万元 • 海外(港澳)青年学者合作研究基金79项，3160万元 • 各类国际合作与交流项目资助经费8299.6万元 • 20个候选创新研究群体已通过专业评审和实地考核

10. 我所受资助情况 我所去年共申请面上项目54项，杰出青年科学基金项目2项。 批准资助面上项目12项，杰出青年科学基金项目1项，获资助金额300余万元。 其中信息学部为8项，占66.6%，材料学部3项，占25 % ，数理学部1项，占8.4 %

11. 面上项目的科学部分布情况

12. 重点支持方向 • 重视促进学科交叉，尤其是与生命、信息、材料的交叉。2004年资助跨学部交叉重点项目共34项（2003年为26项），资助金额6000万元，平均资助强度176.5万元。 • 有选择地开展联合资助，引导社会资源在基础研究的投入。2004年联合资助重点项目4项，资助金额725万元，其中联合资助方资助经费322.75万元。另有部分联合基金资助了一批面上项目。

13. 重点项目的评审和资助情况 • 2004年度资助重点项目224项，经费33330万元。总体上竞争激烈，支持了一批队伍精干、需高强度支持的研究项目。 • 资助强度从90万元到300万元不等，平均资助强度149万元，多数项目的资助强度在科学部平均资助强度附近。

14. 重点项目立项和评审方式发生了变化 • 加强了科学部按相近领域组织申请项目评审，以及在研项目的中期检查和集中验收，促进了领域之间的竞争与交流，同时提高工作效率。 • 地球科学部、生命科学部近年采取按若干大领域公布指南受理申请，以科学部为主组织评审，加强了整体战略研究的指导作用，促进了领域之间的竞争，加快了立项过程。 • 科学部评审工作严格把关，宁缺毋滥，部分领域公布指南后因受理申请情况不理想而未予资助。

15. 重大研究计划试点工作不断深入与完善 • 基金委已试点启动了12个重大研究计划。其中8个研究计划在2004年受理了新的申请。经评审，资助173个项目，资助经费10686万元，平均资助率为20%。 • 各重大研究计划积极营造环境，加强了学术交流，努力促进学科交叉；加强了顶层设计，逐步加强科学方向的集成和导向作用。 • 部分重大研究计划进行了中期评估，目的是更好地把握重大研究计划的管理和导向作用，完善试点工作。

16. 国家杰出青年科学基金资助规模与资助质量 • 要求获得者德才兼备。2004年批准资助157人，平均资助率14.9%，各科学部的申请资助率相差不大。 • 教育部所属高校共有83人，占总数的52.87%，科学院所属研究所共有56人，占总数的36.67%，其他部委及地方所属单位共有18人，占总数的11.46％； • 地区分布情况为：北京58人，占总数的36.94％，上海18人，占总数的11.46％,西部地区共14人，占总数的8.91％。

17. 海外青年合作研究基金 海外青年合作研究基金吸引了一批具有实力的海外青年学者开展国际前沿、国内所需的合作研究。2004年共资助79项，许多海外学者在国外已有较高学术地位，国内合作者水平也明显提高。 平均资助率为21.9%

18. 创新研究群体取得了良好的效果 • 目前已资助76（近期将新批准约20个群体），其中28个经过了阶段性进展评估，总体上实力较强，体现了科学基金创新研究群体的资助目标。 • 2004年通过专业评审组和实地考核的20个候选群体，分布在19个单位且地区分布广泛：北京8个，上海3个，兰州2个，广州、杭州、南京、合肥、武汉、天津和大连各1个。 • 9个来自中科院所属研究单位，9个来自教育部所属高校，1个来自解放军隶属单位，1个来自中国医学科学院。 • 学术带头人中有5位院士，15人为国家杰出青年科学基金获资助者。 学术带头人平均年龄46.9岁，最大65岁，最小39岁。年龄有所上移。

19. 注意保护“非共识”创新研究 • 为支持“敢于人先”研究探索，采取了一些保护“非共识创新”申请项目的措施。自2000年起，面上项目中划出大约4-5%的经费支持小额探索研究项目。 • 2004年，特别强调了选择真正具有创新但因种种原因使其研究前景一时难以预测或研究方案尚不十分完善的申请项目，而不是简单地作为“安慰赛”的手段。 • 各科学部进行了认真把关。全委资助1年的小额探索研究项目共625项，资助金额4927万元；另有部分申请以科学部主任基金予以了支持。

20. 投资未来，重视青年人才培养 • 在2004年，批准资助青年科学基金1590项，占面上项目20.61%。青年科学基金同样竞争激烈， 其申请资助率为19.73%，与自由申请项目基本相等。 • 数理、地球、工程与材料等科学部更加重视后备人才的培养或他们的年轻人更具有竞争力，其青年科学基金项目申请批准率明显高于自由申请项目。

21. 国际合作与交流 • 基金委有部分额外的经费支持专门的国际合作与交流项目，如出国参加国际会议、一般性或协议间国际合作、在华召开国际会议等。 • 申请者要求已经获得了其他科学基金项目的资助，可进一步申请国际旅费等。 • 一般要求至少提前3个月申请，审批前材料必须齐备。部分类型协议项目的要求，另行公布指南和要求。

22. 国际合作与交流项目申请的受理部门 视项目类型不同，分别由科学部、合作局受理申请 科学部负责受理的申请：出国参加国际学术会议；在华举办国际学术会议；一般国际合作研究；一般协议项目；留学人员短期回国工作讲学(含“两个基地”项目)；重大国际合作项目。 国际合作局负责受理的申请：国家重点实验室国际合作与交流专项；部分基金组织间的协议项目，其中部分有固定的受理时间和特殊的协议要求，如中英、中韩、中日、大陆香港RGC等协议项目。

23. 第二部分 2005年度科学基金项目申请

24. 科学基金在国家创新体系中的定位 • 支持基础研究 • 坚持自由探索 • 发挥导向作用

25. 2005年度各类基金项目的资助计划 另有国家杰出青年科学基金、海外(港澳)青年合作研究基金、国家基础科学人才培养基金等资助计划额度计3.84亿元。

26. 经费走向 对健康科学领域倾斜经费1亿元，包括跨科学部学科交叉经费，以吸引生命科学部之外的其他学科开展健康科学交叉问题的研究。

27. 经费走向 • 2005年财政拨款可能有较大幅度增加，可望达26.95亿元，年增幅约20%。 • 基金委将采取积极措施，进一步加快向年度财政支出预算平衡的过渡，继续采取超额安排资助计划的方式，预计2005年的资助计划额度较去年也有相近幅度的增长。 • 增加的经费主要用于加强面上项目以及保证重点项目、重大研究计划、杰出青年基金、创新研究群体等，及国际合作交流与其他部分专项的基本需要。 • 面上项目拟采取“控制规模、提高强度”的措施。在前几年资助项目数增加较快的基础上，资助项目数将适度控制。

28. 重点项目 2005年度重点项目保持基本稳定的资助规模， “十五”与“十一五”之间可望平稳过渡。

29. 资助项目拨款方式 1、面上项目资助经费分两次拨款，批准当年拨付项目资助经费的60%,在项目执行期间的第二年根据进展情况拨付其余的40％。 2、重点项目资助经费分两次拨款，批准当年拨付项目资助经费的60％，在项目执行期的第二年或第三年中期检查后拨付其余的40％。

30. 资助项目拨款方式 3、2003年以前批准资助的国家自然科学基金面上项目和重点项目仍按照原来拨款方式执行。重大研究计划、联合资助的面上、重点项目拨款方式参照上述规定执行。 4、项目年报进展报告、中期检查报告、结题报告等按照相关管理办法要求按时填报。

31. 第三部分 注意事项与存在问题

32. 申请基金项目时首先需要了解的东西 • 领会贯彻科学基金新时期的工作方针和指导思想，把握好基金的定位和资助政策，体现创新。 • 认真阅读《项目指南》和《通告》等有关材料的要求和资助领域的指南。 • 了解科学基金的基本规定和相关类型项目的管理办法，明确各类基金的资助目标和管理特点（包括申请的要求）。 • 根据不同类别项目的资助范围和要求，提出具有创新性和研究价值的项目申请，构筑研究方案，按照相应类别项目的撰写提纲认真撰写申请书。

33. 本次集中受理申请的基金项目类型 • 面上项目(包括自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目)、重点项目、重大研究计划项目。 • 国家杰出青年科学基金、海外青年学者合作研究基金、香港澳门青年学者合作研究基金。 • 联合资助基金或项目、科学仪器基础研究专款、数学天元青年基金等。

34. 本次集中受理申请的基金项目类型 • 各类项目的拟资助范围和申请要求，详见《2005年度国家自然科学基金项目指南》。 • 不在集中受理期申请的其他类型的基金项目，将另行公布指南引导申请，请经常浏览基金委网站。 • 创新研究群体仍采取教育部、中国科学院、中国科协三个部门，和自然科学基金会有关科学部推荐。具体要求另行通知。

35. 重点项目申请的有关注意事项 • 普遍放宽了指南领域的具体限制范围，削弱了“一一对应”的立项关系，申请者可进一步确定研究内容和项目名称。 • 地球科学部、生命科学部采取按若干大领域公布指南受理申请，以科学部为主分领域组织评审。申请者可在指南引导下自行确定研究内容和项目名称。 • 工程与材料、数理、生命等学部接受所谓的“自由申请”重点项目，有的具有一定鼓励领域范围的要求。他实际上是在更宽阔领域或指南具体领域之外提出申请的一种补充方式，有助于重要问题的快速立项或原先未预料到的重要方向的申请。 • 提倡竞争，保持精干的队伍，申请和合作单位不超过3家。

36. 改进了项目申请与集中受理工作的方式 • 采用通用的基金项目申请书，科学家可按撰写提纲自由发挥，突出研究内容和创新思想。 • 并行提交纸质申请书与电子申请书，减少纸质文件份数，面上、重点等项目仅要1份纸质申请书。 • 加强信息技术的支撑，全面实行申请书全文电子上报，信息系统自动提取申请书的简表信息。 • 加强服务和技术支撑，实行了新的工作流程和“一站式”集中受理方式，减轻了科学部和各单位的负担，提高了申请受理工作的效率与质量。

37. 须使用2005年新版的基金项目申请书 • 2005年1月1日后，申请人可登陆到自然科学基金会网站下载。 • 访问国家自然科学基金委员会网站 从http://www.nsfc.gov.cn下载中心 • 或基金项目管理ISIS网络信息系统 https://isis.nsfc.gov.cn主页上下载 • 申请书是自解压的可执行文件，名为nsfcproposal.exe，运行解压后按附件说明和各类项目的提纲撰写申请。

38. 注意事项 • 须同时提交纸质和电子申请书，保证纸质申请书和电子申请书的内容一致。难以电子化的附件材料随纸质申请书一并报送。 (1) 面上项目、重点项目、重大研究计划项目及其它未做特殊说明的专项等，须提交一份签字盖章的纸质申请书及电子申请书。 (2) 国家杰出青年科学基金、海外青年学者合作研究基金及香港、澳门青年学者合作研究基金，须提交一式六份签字盖章的纸质申请书（包括附件材料）及电子申请书。

39. 注意事项 • 集中受理项目申请工作，自2005年3月1日开始，3月31日截止。 • 自然科学基金会在此期间设立“集中受理工作组”，采取“一站式”服务方式，由受理小组负责受理有关申请与结题材料、处理有关问题。 • 其中，在截止日期前1周左右，受理小组将在自然科学基金会院内设点受理各单位派人送来的申请与结题材料。

40. 注意事项 • 请尽量提前传送申请书数据包，避免最后几天网络压力过大。 • 出现连接失败时，请与本单位网络管理人员联系，根据特殊需要，在安全网关上做特殊设置。 • 如传输速度过慢，请将申请项目分别打包，分别传输。 • 同时，注意申请资格、限项要求、单位公章、个人签字等，避免形式上不符合要求。

41. 认真实施项目，及时提交年度进展报告 • 在研基金项目的负责人应按要求认真撰写《国家自然科学基金资助项目进展报告》(有关表格到基金委网站下载)，及时提交。 • 项目依托单位须于2005年1月15日前，提交一份纸质文件及电子文件，纸质文件A4纸正反面打印。经签字盖章后，报至自然科学基金会相关科学部； • 电子文件须登录基金项目管理ISIS网络信息系统确认。

42. 善始善终，撰写和提交项目总结报告 • 2004年底应结题项目的负责人须认真撰写《国家自然科学基金资助项目结题报告》，预先提交本单位科研主管部门审核。 • 项目依托单位须于2005年3月31日前，提交一份纸质文件及电子文件，纸质文件A4纸正反面打印。经签字盖章后，报至自然科学基金会相关科学部； • 总结表采取通用简表和提纲式，请项目负责人认真总结，按要求提供实质性的工作进展和研究结果，努力形成一个完整的项目档案和有参考价值的科学报告，包括总结研究失败的情况。 • 电子文件须登录基金项目管理ISIS网络信息系统确认。

43. 新年快乐