TALLER DE IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

1. Ministerio de Economía y Finanzas Dirección General de Programación Multianual del Sector Público TALLER DE IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

2. FORMULACIÓN MODULO III

3. MODULO III 1 Horizonte de Evaluación 2 Análisis de la Demanda 3 Análisis de la Oferta Balance Oferta - Demanda 4 Planteamiento Técnico de las Alternativas 5 6 Costos

4. RESUMEN DE LA FORMULACIÓN ¿Cuánto? ¿Dónde? ¿Cómo? ¿A qué costo? Cuánto se producirá Dónde se localizará Cómo se solucionará el problema Cuánto costará Tamaño Localización Tecnología Costeo Aspectos físico-técnicos

5. 4.1 Horizonte de Evaluación Constituye el periodo durante el cual se evaluará el proyecto. Comprende: La Inversión y Post Inversión Generalmente 10 años • Excepciones: • Saneamiento: 20 años • Carretera Asfaltada: 20 años • Piletas: 10 años • Letrinas: 05 años Horizonte de Evaluación Vida Útil del PIP Permite realizar las proyecciones de la oferta y la demanda. Período durante el cual se espera que el proyecto mantenga los beneficios netos alcanzados.

6. Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego Es posible modificar el horizonte de evaluación conforme se va realizando un diseño más profundo de las alternativas.

7. 4.2 Análisis de la Demanda ¿Cuál es el servicio público a intervenir? ¿Dónde se va a intervenir? Determinar el ámbito de influencia 2 ¿Quiénes son las personas que recibirán el servicio? Definir el servicio Definir la población objetivo 1 3 ¿Cómo se ha venido prestando el servicio? Analizar la tendencia del servicio 4 Cuantitativas y Cualitativas, Hábitos o costumbres, frecuencias, etc. Describir las características de la demanda 5 Utilizar supuestos, metodología y parámetros con sustento técnico. Proyectar la Demanda 6

8. El mercado Dinero OFERTA DEMANDA Bienes y Servicios

9. CONCEPTOS GENERALES Teoría Microeconómica Concepto1: La curva de demanda P Refleja la relación entre el precio y la cantidad demandada de un bien o servicio. C 15 A Punto A (100, 10): 10 A un precio de 10, los demandantes están dispuestos a consumir 100. B 5 O, todos los demandantes que están dispuestos a pagar 10, consumirían 100 del bien o servicio. Q 70 180 100 A mayor precio, menor cantidad demandada, y viceversa. NO ES LO MISMO CAMBIO EN LA Q DEMANDADA, QUE CAMBIO EN LA DEMANDA

10. Corresponde directamente con el problema identificado. • Corresponde a un servicio público. • Es competencia de una entidad pública. El servicio público descrito debe ser medible Definir el servicio 1 • Servicio: Entrega de agua para riego. • Medida: Litros por segundo. • Servicio: Atenciones de Salud • Medida: N° de atenciones por mes. • Servicio: Entrega de energía eléctrica. • Medida: kw por hora. • Servicio: Atenciones en educación. • Medida: N° de alumnos atendidos por aula.

11. “cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender” POBLACION OBJETIVO (META DEL PROYECTO) 1,998 habitantes (80%) Determinar el ámbito de influencia 2 POBLACION AFECTADA (POBLACION CARENTE) 2,497 habitantes (70%) POBLACION DE REFERENCIA (en el ámbito de intervención del Proyecto) 3,567 habitantes (100%) Definir la población objetivo 3 POBLACION APLAZADA 499 habitantes (20%) POBLACION NO AFECTADA 1,070 habitantes (30%)

12. Conceptos Básicos Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante). Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está en condiciones de atender.

13. Calidad Diferenciar por grupos Cantidad En el tiempo Frecuencias Diferenciar por grupos Facilidad Hábitos Analizar la tendencia del servicio 4 Tarifas Horarios Describir las características de la demanda 5

14. Metodología Regresión Técnicas cualitativas Opinión de expertos Proceso ordenado Supuesto Marco Macroeconómico Multianual Participación Social Participación Institucional Enunciado que se espera que suceda Parámetros Tasa de crecimiento Línea basal Valores dados o estimados Proyectar la Demanda 6

15. I. POBLACIÓN ACTUAL Consultar las últimas proyecciones del INEI o información de censos locales, etc. Ejemplo: Población según INEI año 2007 = 15,548 hab Tasa de Crecimiento (Tc) = 1.608 % Número de años = n MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN Pf(n) = Po x (TC + 1) n METODO GEOMETRICO (utilizado por el INEI)

16. 1/n POBLACION ACTUAL (2007) TC = 100 X - 1 POBLACION INICIAL (1993) II. PARA CALCULO DE LA TASA DE CRECIMIENTO Se puede utilizar las últimas proyecciones del INEI o calcular la tasa mediante la siguiente fórmula: TC = 1.608 % 1/14 15,548 TC = 100 x - 1 12,434

17. PROYECCIÓN DE LA POBLACION En el horizonte de 20 años: AÑO 0 = POBLACION ACTUAL AÑO 0 = 15,548 AÑO 1 = POBLACION ACTUAL x (1+TC)(*) AÑO 1 = 15,548 x 1.016=15,797 AÑO 2 = POBLACION AÑO1 x (1+TC) AÑO 2 = 15,797 x 1.016=16,050 . . . . . . . . AÑO 20 = POBLACION AÑO19 x (1+TC) AÑO 20= 21,021 x 1.016=21,357 (*) TC= Tasa de Crecimiento Poblacional: Para el ejemplo = 1.60% = 0.016 Nota: Tener en cuenta la estacionalidad de la demanda, en especial en zonas turísticas (Población flotante).

18. 4.3 Análisis de la Oferta Sin intervención del proyecto Describir dificultades o problemas 2 ¿Qué impide brindar un buen servicio? Describir la oferta actual Definir la oferta optimizada 1 3 ¿Cuántas personas recibirán el servicio adecuadamente? Proyectar la Oferta 4

19. Concepto 2: La curva de oferta P Refleja la relación entre el precio y la cantidad ofrecida de un bien o servicio. C 15 A 10 Punto A (100, 10): A un precio de 10, los productores están dispuestos a producir 100. B 5 O, todos los productores que están dispuestos a recibir 10, producirán o enviarán al mercado 100 del bien o servicio. Q 40 120 100 A mayor precio, mayor cantidad ofrecida.

20. Cantidad Infraestructura Calidad Personal Equipamiento Oferta por tipo de Servicio Describir dificultades o problemas 2 Describir la oferta actual 1 Cantidad Calidad Rendimiento de los factores de producción Oferta por tipo de Servicio Barreras

21. Diagnóstico de la situación actual de la oferta de Bss y Ss. Identificación de los recursos físicos y humanos disponibles vinculados con los proyectos alternativos Vía de acceso Año de construcción Ubicación Estado de conservación Número de áreas INFRAESTRUCTURA • Los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos Vida útil Número de servicios higiénicos Disposición de ambientes

22. Personal Estándares óptimos Infraestructura Equipamiento Definir la oferta optimizada 3 Metodología Regresión Técnicas cualitativas Opinión de expertos Supuesto Participación Institucional Metas del sector Proyectar la Oferta 4 Parámetros Tasa de crecimiento Línea basal

23. Análisis de la Oferta El análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados. La base del análisis es la oferta optimizada La oferta optimizada es la capacidad de oferta de la que se puede disponer, óptimamente, con los recursos disponibles Se debe tener en cuenta que la oferta optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la demanda efectiva con proyecto

24. Concepto 3: El punto de equilibrio P Equilibrio del mercado o competitivo O La curva de demanda (D) y la curva de oferta (O) se intersectan en el punto A, llamado también punto de equilibrio. A 10 Punto A: Punto de equilibrio (100, 10) En este punto se determinan el precio del bien o servicio (10) y la cantidad transada (100). D El punto A muestra una combinación de precio y cantidad donde los compradores y los productores coinciden en sus expectativas. Q 100

25. 4.4 Balance Oferta - Demanda Oferta Demanda Oferta Demanda Brecha de Demanda Demanda atendida ¿Podré atender a todos? Los servicios que cada proyecto alternativo ofrecerá

26. El balance determina si la oferta es suficiente para cubrir la demanda o se requiere incrementarla. • Los resultados permiten: • - Dimensionar el proyecto y • - Definir el momento oportuno para iniciar su ejecución. Nota: El Balance debe realizarse en el horizonte de evaluación del proyecto.

27. Ejercicio de aplicación Determinar el déficit social por áreas verdes en el distrito de Ciudad Vieja en los próximos 10 años, utilizando la siguiente información: • Población actual: 23.367 habitantes • Tasa de crecimiento poblacional: 1,8% anual • Coeficiente área verde por habitante: 9 M2/habitante • Áreas verdes existentes: - Parque 1: Área total 8.000 M2 - Parque 2: Área total 5.000 M2 - Parque 3: Área total 25.000 M2 - Parque 4: Área total 40.000 M2

28. Estimación del déficit social por áreas verdes

29. Sin embargo, el método anterior (método general) no es aplicable en todos los casos. Hay casos especiales • Comisarías: Tipo A, B, C, D (en función de población del área de influencia) • Estadios: - Para espectáculos deportivos de nivel nacional e internacional (normas de CONMEBOL) • Infraestructura de riego: Balance hídrico

30. ¿Dónde? ¿Cómo? Dónde se localizará Cómo se solucionará el problema Localización Tecnología 4.5 Planteamiento Técnico de las Alternativas ¿Cuánto? Cuánto se producirá Tamaño Aspectos físico-técnicos

31. Para diferenciar alternativas considerar: Etapas de construcción y operación Localización Tecnología Organización y gestión Vida útil Tamaño óptimo Describir a nivel de detalle cada alternativa

32. TAMAÑO DEL PROYECTO Con la O-D, se estima el volumen de los Bss y Sss que cada proyecto alternativo ofrecerá a partir de su consolidación. ESTABLECIMIENTO DE METAS El tamaño se mide en unidades ha producir. Educación Alumnos/año Salud Atenciones/año Agua potable M3/año, litros/segundo Electricidad Kilovatios – hora Residuos sólidos TM/día Riego M3/año, litros/he/año Reforestación Plantones/año Salud Camas Telefonía Líneas Agua potable Conexiones domiciliarias Electricidad Medidores Infraestructura vial Kilómetros

33. Variables que inciden en el tamaño: • Población afectada y demanda insatisfecha, • Financiamiento, • Economías de escala y tecnología, • Normas regulatorias, • Disponibilidad de insumos, • Localización, • Costo Unitario • Rentabilidad, etc.

34. LOCALIZACION (Variables a Analizar) • Ubicación-concentración de la población objetivo • Localización de materias primas e insumos • Vías de comunicación y medios de transporte • Infraestructura y servicios básicos • Topografía y suelos • Clima-ambiente-salubridad • Impacto ambiental • Planes reguladores y ordenamiento urbano • Tendencias del desarrollo espacial y valorización • Precio de la tierra • Sistema de circulación y tránsito • Políticas o necesidades de desconcentración • Incentivos fiscales para localización • Financiamiento • Tamaño y tecnología • Preservación del patrimonio histórico-cultural • Intereses y presiones político-sociales • Análisis de competitividad regional • Políticas de desarrollo e integración fronteriza ¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización?

35. Proceso: Conjunto de operaciones interdependientes necesarias para lograr la transformación del estado inicial al estado final TECNOLOGIA ¿Cómo se solucionará técnicamente el problema? Estado final Estado inicial • Agua potable en casa • Carne en mercado • Pasajero en destino • Persona curada • RRSS en relleno sanitario • Agua en fuente • Res en pie • Pasajero en origen • Paciente (enfermo) • RRSS en calles

36. TECNOLOGIA Definición del producto (bien o servicio) Definición del proceso productivo Definición de insumos físicos Definición de equipos Requerimientos de mano de obra Obras físicas • El estudio técnico se preocupa principalmente de dos aspectos: • Instalación física • Sistema productivo del proyecto. A nivel de perfil, sólo tecnología básica

37. ¿Qué factores influyen en la tecnología? • Dependencia del proveedor • Políticas de empleo • Políticas arancelarias • Políticas sobre tecnología • Protección • Régimen de contratación • Impacto ambiental • Seguridad industrial • Financiamiento • Localización • Tamaño y evolución del proyecto • Economías de escala • Usos y costumbres • Características del producto • Insumos • Garantías de mantenimiento • Obsolescencia • Organismos de ciencia y tecnología (CONCYTEC) • Proveedores • Directorios y catálogos de tecnología • Internet y redes de información e intercambio • Universidades y centros de investigación tecnológica • Consultores y tecnólogos • Colegios profesionales, gremios de productores • Oficinas de registros y patentes • Oficinas de aseguramiento de calidad y normas técnicas • Instituciones de fomento municipal • Experiencia propia • Experiencia de terceros en proyectos afines • Bancos de experiencias y de transferencia tecnológica • Organismos no gubernamentales de desarrollo (ONGDs) Fuentes de Información

38. ORGANIZACIÓN Es necesario identificar las actividades para la realización de cada una de las etapas de las alternativas de solución. Para ello ayudará formularse las siguientes preguntas: ¿Cuáles son las actividades necesarias para cumplir cada una de estas etapas y cuál es suduraciónaproximada (considerando las unidades de tiempoyadefinidas)? ¿Cuáles son las condiciones (externas e internas) que debencumplirse para que sea posibleempezar cada una de las etapas de los proyectosalternativos que se evalúan CondicionesExternas: No dependen del proyecto en sí CondicionesInternas: Etapas dentro del proyecto. Las condiciones internas que toda unidad ejecutora debe cumplir antes de iniciar un proyecto es asegurar su capacidad física, operativa y presupuestal para implementarlo; estas capacidades se convierten así en condiciones internas que harían posible pasar de una fase a otra, o de una etapa a otra. ¿Existealgúnordenrecomendable entre estas actividades? ¿Cuáles de ellasdeben ser llevadas a cabosecuencialmente y cuáles son independientes entre sí?

39. Acción 3.1: Llevar a cabocursos y talleres en metodologías de selección, preparación y desarrollo de casos, acompañamiento en la resolución de problemas y sistema de evaluación de alumnos. Descripción de Actividades Duración Fase de Inversión 1. Selección y contratación de proveedores de cursos y talleres. 6 meses Fase de Post Inversión 2. Implementación de los cursos y talleres. 1 año 3. Programa de actualizaciónpermanente del personal docente 5 años Acción 4.1: Establecer un sistema de cátedrascompartidasjunto con docentes de universidadesprestigiosas a nivelnacional o internacional. Descripción de Actividades Duración Fase de Inversión 1. Realización de convenios con universidadesprestigiosas a nivelnacional e internacional para establecer un sistema de cátedrascompartidas. 3 meses Fase de Post Inversión 2. Desarrollo del sistema de cátedrascompartidas. 5 años 3. Monitoreo y evaluación de resultados del sistema de cátedrascompartidas. 5 años Programación de actividades En el siguientecuadro se detallan las acciones de una Alternativa de Solución X PIP EDUCACION: 39

40. Proyecto Alternativo 1 Fase Inversión Post Inversión Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Acción 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologías de selección, preparación y desarrollo de casos, acompañamiento en la resolución de problemas y sistema de evaluación de alumnos. Selección y contratación de proveedores de cursos y talleres. Implementación de los cursos y talleres. Programa de actualización permanente del personal docente. Acción 4.1: Establecer un sistema de cátedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. • Realización de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de cátedras compartidas. • Desarrollo del sistema de cátedras compartidas. • Monitoreo y evaluación de resultados del sistema de cátedras compartidas. Cronograma de actividades El cronograma de lasacciones de una Alternativa de Solución de un PIP de Educación: 40

41. EstudioEconómico Costos de Inversión Son los que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda brindar los servicios previstos. Activos intangibles Capital de trabajo Valor de recuperación Activos tangibles Fases de inversión S/.

42. Costos 4.6 Inversión Operación y mantenimiento • Personal • Insumos • Servicios • Otros Gastos generales • Terrenos • Infraestructura • Maquinaria • Vehículos • Equipos • Herramientas • Intangibles Imprevistos Supervisión Mitigación ambiental

43. Considerar: Costos Sin proyecto Costos Con proyecto Con toda esta información se obtendrá: Costos incrementales Precios de Mercado Flujo de costos Precios Sociales

44. Costos Incrementales • Se calculan por diferencia entre los costos de la situación “con proyecto” y los costos en la situación “sin proyecto”. • Los costos deben estar valorados a precios privados y a precios sociales, para cada alternativa. COSTOS = COSTOS – COSTOS INCREMENTALES CON PROYECTO SIN PROYECTO

45. Costos unitarios a precios de mercado de cada bien o servicio Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa, se debe precisar los bienes y servicios a ser adquiridos. Es necesario establecer: • El número de unidades necesarias en: • Infraestructura • Recursos Humanos • Materiales y equipos • El número de períodos en los que se necesitan las unidades Luego, es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios requeridos. Se debe diferenciar los costos de inversión con los de operación y mantenimiento Además, es importante clasificarlos en 3 categorías: • Insumos Nacionales • Insumos Importados • Personal y Mano de obra 45

46. Una aclaración necesaria “un error común es incluir en el monto de la inversión total a precios de mercado los costos relativos a la fase de preinversión y de postinversión” ¿Recuerdan el Ciclo del Proyecto? Inversión Postinversión Preinversión Perfil Expediente técnico Operación y mantenimiento Prefactibilidad Ejecución Evaluación expost Factibilidad Línea de producción

47. Otra aclaración necesaria “a veces se utiliza de manera indistinta el término “costo total del proyecto” como sinónimo del monto de la inversión total a precios de mercado. Por lo general, el costo total del proyecto es aquel que figura en la parte inferior del flujo de caja.” El Costo Total del Proyecto es: Inversión total 1 Costos de Operación 2 Costos de Mantenimiento 3 4 Otros* * Estudios de prevención y mitigación (gestión de riesgos), estudios geológicos, etc.

48. Supervisión técnica Estructura del monto de la inversión total a precios de mercado “no confunda monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado con costo o presupuesto de obra; éste es un componente más del monto de la inversión total del proyecto” Estructura Expediente técnico 1 Costo directo Costo de obra (presupuesto de obra) 2 Costo indirecto 3 Otros* 4 * Incluya todo lo que sea necesario para garantizar la calidad del proyecto

49. Costos de Operación y Mantenimiento Costos fijos Costos variables Fase de Post Inversión S/. Costos de Operación: Son los gastos en los que debe incurrir la institución, para que el bien o servicio se entregue en forma regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de los factores e insumos importantes. Costos de Mantenimiento: Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios, evitando el deterioro de los equipos.

50. Ejemplo de Costos de Operación y Mantenimiento COSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado ) • Operación y mantenimiento de la unidad S/. 38000 • Otros gastos S/. 2 000 • COSTOTOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/. 40 000 COSTOS CON PROYECTO ( a precios de mercado ) • Operación y mantenimiento de la unidad S/. 55 000 • Otros gastos S/. 3 000 • COSTOTOTAL ANUAL CON PROYECTO S/. 58 000