Unidad 1: Marco normativo del Sistema Nacional de Inversión Pública

1. Unidad 1:Marco normativo del Sistema Nacional de Inversión Pública Darwin Eufracio León

2. Expediente Técnico Ejecución de Obra Idea Proyectos “malos” Con estos resultados: DUPLICIDAD DE LA INVERSION DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS PROYECTOS NO SOSTENIBLES ALTO RIESGO DE LA INVERSION SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS

3. iii. Organización

4. En cadaSector En cadaGobiernoRegional En cada Gobierno Local Órgano Resolutivo Ministro Presidente Alcalde Oficina de Programación e Inversiones Unidad(es) Formuladora(s) Unidad(es) Ejecutora(s) Órganos del SNIP

5. Proyecto de Inversión Pública Toda intervención limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos públicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y sean independientes de los de otros pys. Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una Entidad.

6. NO SON PIPs: • Las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento. • La reposición de activos que: • se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; • esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o • no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios. • OJO: En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones

7. Gastos de Operación y Mantenimiento • Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condición adecuada de operación. • Gastos de Operación: Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisión adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad.

8. Ciclo del Proyecto Idea Preinversión Inversión Postinversión Perfil Estudios Definitivos/ Expediente Técnico Operación y Mantenimiento * Pre factibilidad Fin Evaluación Ex post Factibilidad Ejecución Retroalimentación *La declaración de viabilidad es un requisito parapasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

9. Niveles mínimos de Estudios de Preinversión • Para que OPI declare la viabilidad: • Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de la UF que formula y registra la intervención en el Banco de Proyectos, y del órgano que lo declara viable, de ser el caso. • Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta S/.1’200,000 • Anexo SNIP 5A: > S/.1’200,000 < ó = S/.10 millones. • Anexos SNIP 5B + 07: > S/.10 millones.

10. Plazos para la evaluación de los Estudios de Preinversión Expresados en días hábiles: * Para los TdRs son 15 días hábiles

11. Expediente Técnico - ET Las disposiciones de la Directiva para los ED o ET son de aplicación a: • Términos de Referencia, • Especificaciones técnicas, • Demás documentos equivalentes .

12. Informe de Consistencia – Formato SNIP 15 Se informa si existe consistencia en: • objetivo del PIP; • monto de inversión; • localización geográfica y/o área de influencia • Alternativa de solución • metas asociadas a la capacidad de producción del servicio; • tecnología de producción; y • plazo de ejecución. También debe informarse sobre modalidad de ejecución

13. Ejecución del PIP • La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si OPI recibió el Formato SNIP – 15 y lo registró en el Banco de Proyectos.

14. Variaciones en Fase de Inversión sin VV Por Modificaciones NO Sustanciales Y: Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días háb.

15. Modificaciones Fase de Inversión Si el PIP aún está en la etapa de EXPEDIENTE TÉCNICO (ET), el órgano que declaró la viabilidad debe analizar, si estas modificaciones son producto de deficiencias en los estudios de preinversión o en el ET.

16. Unidad 2:Marco metodológico del Sistema Nacional de Inversión Pública Darwin Eufracio León

17. Colocar el nombre de la Unidad Formuladora (unidad orgánica de la entidad pública encargada de elaborar el estudio de preinversión), y el nombre del funcionario responsable de la misma. Proponer la Unidad Ejecutora (unidad orgánica de la entidad pública encargada de ejecutar la inversión) del proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la entidad propuesta. Unidad formuladora y ejecutora

18. Análisis de involucrados Se aplica para averiguar cuáles grupos apoyarían una determinada estrategia para solucionar el problema de desarrollo, así como los grupos que se opondrían a dicha estrategia. Objetividad: realizamos el análisis de involucrados para dar mayor “objetividad” al proceso de planificación, al considerar diversos puntos de vista. Pertenencia: además, puede fomentar un sentido de “pertenencia” por parte de los beneficiados y prestatarios, al incluirlos desde el comienzo en el proceso de planificación.

19. Análisis de involucrados El diseño incluye medios para maximizar el apoyo y minimizar la resistencia de parte de los involucrados en la ejecución del proyecto.

20. Marco de referencia Describir los hechos importantes (económicos, sociales, normativos, políticos, demográficos, etc.) relacionados con el origen del proyecto. Enmarca la problemática en los lineamientos de política sectorial-funcional y en el contexto regional y local (Marco Macroeconómico Multianual-MMM, Plan Estratégico Sectorial Multianual-PESEM, Plan de Desarrollo Concertado Departamental-PDCD y Plan de Desarrollo Concertado Local-PDCL).

21. Diagnóstico de la situación actual ¿Para qué sirve un diagnóstico? Detectar los síntomas del problema Obtener información, características, descripciones ¿Por qué un doctor realiza un diagnóstico? “Nunca medicar antes de diagnosticar”

22. Diagnóstico de la situación actual Esta población ocupa un territorio definido. Se realiza en torno a una población que tiene un problema. Tanto la población, el territorio y el servicio afectado tienen características que se tienen que describir objetivamente.

23. Diagnóstico de la situación actual • INDICADOR • 1er Paso - Identificar el indicador • Los pequeños agricultores tienen bajo rendimiento de arroz. • 2º Paso - Cantidad • 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de "x" a "y"). • 3er Paso - Calidad • 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de “x” a “y”) manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos) de la cosecha de 1992. • 4º Paso - Tiempo • 1.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) bajan el rendimiento promedio de arroz en un 40% (de “x” a “y”) entre octubre de 1994 y octubre de 1996, manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos) de la cosecha de 1992.

24. Empresas Ciudadanos VAN / TIR Servicio Proyecto de inversión pública Entidad pública Proyecto de inversión pública pago I. AG II. F III. E

25. Árbol de problema-causas-efectos SERVICIO O BIEN

26. Objetivo del proyecto

27. Alternativas de solución Las alternativas se determinan identificando: • Acciones mutuamente excluyentes • Acciones complementarias • Acciones sustituibles Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre sí. Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores.

28. Demandantes y demanda Población demandante “Población afectada directamente por el problema de desarrollo identificado y que exige la solución del mismo” Ej. 600 Niños (entre 6 y 11 años) del distrito de Oxapampa Demanda La demanda es la relación entre una serie de cantidades demandadas y la serie de sus correspondientes precios, muestra la disponibilidad a pagar por una determinada cantidad de bien o servicio. CANTIDAD DEMANDADA Es la cantidad de un bien o servicio que los consumidores o usuarios adquirirían en un momento dado. Ej. servicios educativos Ej. demanda 600 servicios educativos

29. Demandantes y demanda: algunos ejemplos Demanda Electricidad expresada en Kilo Watts por predio Redes de electrificación Centrales hidroeléctricas Proyectos de electrificación Plantas de tratamiento de agua Litros de agua por familia Proyectos de saneamiento Postas médicas Servicios de salud Proyectos de Salud Colegios Servicios educativos Proyectos de Educación Infraestructura de riego Litros de agua por segundo Proyectos de Riego

30. Costos en la situación “sin proyecto” optimizada • Los costos de operación podrían ser: • Sueldos y planillas del personal que labora en la prestación del servicio o la producción del bien • Costos de servicios básicos, en dónde se consideran los costos de los servicios de agua y energía eléctrica, entre otros. • Otros • Los costos de mantenimiento son los siguientes rubros: • Limpieza, en donde se consideran los costos de implementos como escobas, detergentes, otros • Servicios de reparaciones de servicios básicos e infraestructura • Mantenimiento de los equipos • Otros

31. Costos en la situación “con proyecto” • Los costos de preinversión incluyen activos intangibles como estudios, licencias, entre otros. • Los costos de inversión, incluyen activos tangibles tales como construcciones y equipos, también incluyen activos intangibles. • Es necesario considerar los gastos generales, en donde se incluyen los gastos de administración y supervisión, y el rubro de imprevistos para cada uno de los proyectos alternativos.

32. Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total Costos con proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 Costo de Inversión 1,264,944 Intangibles 21,500 Estudios Básicos 3,000 Expediente Técnico 18,500 Obras Civiles 1,134,485 Mano de obra calificada 138,974 Mano de obra no calificada 258,095 Materiales 623,967 Equipos 113,449 Equipamiento 18,200 Mobiliario 11,200 Equipamiento 7,000 Supervisión 56,724 Imprevistos 34,035 Costo de operación y mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 Total Costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 Costo de operación y mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 Costos incrementales (A-B) 7,200 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 Costos incrementales • Flujo de costos incrementales – Alternativa 1

33. BENEFICIOS SEACE AGENTES ERSD EPCs Proveedores Publicaciones Notificaciones Remisiones Cargado de información Transporte Suministros RRHH Viáticos Tiempo Ahorros Beneficios del proyecto

34. Evaluación • Evaluación social Detallar los resultados de la evaluación social de las alternativas planteadas, aplicando uno de los siguientes métodos: • Metodología costo/beneficio • Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los “incrementales”. Se deberá utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR). • Metodología costo/efectividad • Aplicar esta metodología de evaluación solo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificación adecuada de los beneficios en términos monetarios. Esta metodología consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los límites de una línea de corte.

35. Evaluación • Análisis de sensibilidad Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. • Sostenibilidad Señalar las instituciones y los recursos que asegurarán la operación y mantenimiento del proyecto. • Impacto ambiental Mencionar los probables impactos positivos y negativos del proyecto en el ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigación. • Selección de alternativas Ordenar las alternativas de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal ordenamiento. • Matriz del marco lógico para la alternativa seleccionada Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada.

36. ¿De donde sale la primera columna de la Matriz del Marco Lógico? Marco Lógico

37. MML Documentación del proyecto

38. Sistema administrativos GESTIÓN PÚBLICA