La Valoración de Riesgos y el Reporte del SEVRI

1. La Valoración de Riesgos y el Reporte del SEVRI Caja Costarricense de Seguro Social Gerencia Administrativa Dirección de Sistemas Administrativos

2. Origen – Base Normativa Directrices para el Establecimiento del SEVRI D-3-2005-CO-DFOE Área Gestión de Control Interno, setiembre 2012

3. Ámbitos de la Valoración de Riesgos Misión Visión Valores Nivel Estratégico Políticas Objetivos Factores Críticos de Éxito Plan Estratégico VALORACIÓN DE RIESGOS Gestión de Operaciones Gestión Portafolio de Proyectos Nivel Táctico Operativo Operación Continua (Procesos) Proyectos Área Gestión de Control Interno, setiembre 2012

4. Valoración de Riesgos en el enfoque de Mapa de Procesos Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

5. Gestión por Procesos Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

6. Transición hacia la Gestión por Procesos 4 1 2 3 Orientando la Gestión Tradicional hacia la Gestión de la Calidad Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

7. ¿Cómo se estructura una organización enfocada a procesos? ORGANIZACIÓN GESTIONADA POR PROCESOS MISIÓN VISIÓN UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 3 RESULTADO Nº1 PROCESO Nº1 USUARIO RESULTADO Nº2 PROCESO Nº2 RESULTADO Nº3 PROCESO Nº3 Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

8. COMUNICACIÓN RETROALIMENTACIÓN ¿Cómo se estructura el Mapa de Procesos? Filosofía de la Gestión de la Calidad P Entradas Salidas H Procesos Complementarios Estratégicos Procesos Sustantivos A Procesos sustantivos V Procesos Complementarios de Aporte Procesos Complementarios de Seguimiento y Mejora Procesos de Apoyo MEJORA CONTINUA Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

9. Estructura Jerárquica Documental del Sistema Gestión Organizacional Misión Cadena de valor ¿Qué? ¿Cómo? Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

10. Cuáles son los lineamientos vigentes de Control Interno en materia de Valoración de riesgos? Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

11. Lineamientos sobre Valoración de Riesgos 2012 - 2013 Que a Diciembre del año 2013 se le haya realizado valoración de riesgos al 50% de los procesos documentados de acuerdo al Mapa de Procesos de la Unidad de Trabajo Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

12. Guías Metodológicas Inicio de capacitaciones: Setiembre 2012 La mejora continua de las Guías y Herramientas en materia de Valoración de Riesgos conserva el proceso metodológico utilizado, fortaleciéndolo en cada una de sus etapas. Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

13. ¿Qué debe hacerse con los mapas de riesgos que fueron hechos a los procesos sustantivos que la Unidad ha documentado? Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

14. Lineamientos Valoración de Riesgos 2012 - 2013 Que a Diciembre de los años 2012-2013 se hayan realizado los Reportes de SEVRI a los procesos sustantivos documentados, según los lineamientos institucionales Con este lineamiento se pretende cerrar el ciclo del proceso metodológico utilizado para la valoración de riesgos en los procesos sustantivos (anteriores al enfoque de Mapa de Procesos) que fueron documentados por las Unidades en los últimos años, para dar paso posteriormente al uso de la nueva herramienta de Valoración de Riesgos Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

15. Matriz de Reporte de SEVRI vigente Se puede utilizar el formulario de la imagen o bien cada EGR puede crear su propio formato de Reporte de SEVRI Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

16. Proceso Metodológico de Valoración de Riesgos Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

17. Estructura Metodológica Establecer el Contexto Identificación Análisis Documentación y comunicación Monitoreo y Seguimiento Administración Revisión Metodología basada en la Norma Australiana Neozelandesa de Administración de Riesgos AS/NZ 4360:2004, base de la norma ISO 31000 de Gestión de Riesgos Capacidad de Reacción Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

18. Antes de empezar a llenar la Herramienta!! Conforme el Equipo Gestor de Riesgos! Área Gestión de Control Interno, Julio 2012

19. Tolerancia al Riesgo (TR) Nivel de Riesgo Aceptado (NRA) Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

20. Parámetros de Aceptabilidad: • Valores de indicadores predefinidos • Datos históricos • Juicio experto Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

21. Herramienta Valoración de Riesgos 2012 Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

22. Contáctenos Dirección de Sistemas Administrativos  Directo: 2539-0261  Ext. 4472  kvenegas@ccss.sa.cr