Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych

1. Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych Warszawa, 20 stycznia 2014 r.

2. Tryb przekazywania aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych Na mocy ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych, nastąpi umorzenie 51,5% jednostek, przekazanie aktywów z OFE do ZUS. Obligacje i bony Skarbu Państwa Obligacje emitowane przez BGK Inne papiery gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa Środki pieniężne w złotych OFE ZUS

3. Przekazanie niezbędnych dokumentów z ZUS do OFE • W dniach 23 - 24 stycznia 2014 r. pracownicy ZUS dostarczą bezpośrednio do siedziby PTE zarządzającego danym OFE podpisane przez upoważnione osoby dokumenty zawierające m.in.: • Numer rachunku bankowego ZUS dla środków pieniężnych; • Numer rachunku papierów wartościowych ZUS dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy; • Numery rachunków i kont depozytowych podmiotu prowadzącego dla ZUS rachunki papierów wartościowych w krajowych i zagranicznych depozytach; • Numery rachunków papierów wartościowych ZUS dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy; • Informacje w zakresie rozrachunku aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy; • Adres elektronicznej skrzynki podawczej: ZUS_OFE@zus.pl • Adres strony: www.zus.pl/ofe-aktywa • Zakład przekaże do OFE wykaz osób wyznaczonych do kontaktu po stronie ZUS. ZUS OFE

4. Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS • Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1100 OFE przekaże do ZUS następujące dokumenty: • Specyfikację zawierającą: • Rodzaj przekazywanych aktywów wskazanych w 23 ust. 2 pkt 1-3 ustawy ; • Kwotę środków pieniężnych denominowanych w złotych; • Numery rachunków i kont depozytowych depozytariusza w krajowychi zagranicznych depozytach dla aktywów skazanych w 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy; • Numery rachunków papierów wartościowych dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy; • Trzy egzemplarze oświadczeń przenoszących aktywa o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy – odrębne komplety oświadczeń dla każdego banku prowadzącego rejestr obligatariuszy; • Jeżeli warunki emisji stanowią inaczej, oświadczenie zgodne z warunkami emisji. OFE ZUS

5. Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS • Wyżej wymienione dokumenty powinny być podpisane przez odpowiednio osoby/ę upoważnione/ą zgodnie z: • Reprezentacją; • Kartą wzorów podpisów obowiązującą dla danego OFE w banku pełniącym funkcję depozytariusza dla aktywów o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy. • W celu niezwłocznego wyjaśniania ewentualnych nieprawidłowości prosimy o przekazanie do dnia 22 stycznia 2014 r. wykazu osób po stronie OFE do kontaktu z ZUS wraz z numerami telefonów. OFE ZUS

6. Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS • Dokumenty w formie papierowej należy przekazać bezpośrednio do siedziby ZUS na adres: • Centrala Zakładu Ubezpieczeń Społecznych • ul. Szamocka 3, 5 01-748 Warszawa. • Od godziny 700przy głównym wejściu zostanie przygotowane stanowisko dla celów przyjęcia dokumentów przykazywanych z OFE; • Wyznaczony pracownik ZUS po otrzymaniu przekazywanych dokumentów: • kseruje otrzymane dokumenty; • potwierdza otrzymanie dokumentów poprzez przybicie stempla oraz złożenie podpisu na każdej stronie kopii przekazanych dokumentów. • Mając na uwadze ewentualne problemy z elektronicznym dostarczeniem dokumentów Prosimy o dostarczenie wraz z dokumentami papierowymi specyfikacji aktywów na elektronicznym nośniku danych. OFE ZUS

7. Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS • Dokumenty w formie elektronicznej podpisane z wykorzystaniem kwalifikowanego certyfikatu (wyłącznie specyfikacja aktywów przekazywanych przez OFE) należy przekazać na adres: • ZUS_OFE@zus.pl • Dokumenty należy przekazać w formie skompresowanego pliku zabezpieczonego hasłem; • Hasło do pliku należy przekazać telefonicznie jednej z niżej wymienionych osób: • Michał Wietrzyński - (22) 667 12 93 • Paweł Makuch - (22) 667 12 92 • Marcin Hanczewski - (22) 667 12 97 • Wskazane osoby dokonają weryfikacji oraz potwierdzenia zawartości przesłanych dokumentów. • Dla usprawnienia procesu przyjmowania dokumentów, prosimy o przesłanie plików przed dostarczeniem ich do ZUS w formie papierowej OFE ZUS

8. Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych OFE • Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1400OFE przekazuje do ZUS: • Bony skarbowe; • Obligacje skarbowe; • Obligacje emitowane przez BGK na zasadach określonych w ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu Drogowym. Depozytariusz OFE PKO BP Depozytariusz ZUS ZUS

9. Przekazanie gotówki oraz aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych • Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1400OFE przekazuje do ZUS: • Papiery wartościowe gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa, zarejestrowane poza KDPW; • Środki pieniężne w złotych. Bank prowadzący rejestr obligacji gwarantowanych przez Skarb Państwa OFE ZUS Bank prowadzący rachunek pieniężny OFE OFE ZUS

10. Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych • Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1500OFE przekazuje do ZUS: • Obligacje emitowane na rynki zagraniczne, zarejestrowane w międzynarodowych depozytach. • Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1700OFE przekazuje do ZUS: • Obligacje emitowane na rynki zagraniczne, zarejestrowane i znajdujące się wyłącznie w The Depository Trust Company. OFE Depozytariusz OFE Zagraniczne izby rozliczeniowe PKO BP Depozytariusz ZUS ZUS

11. Informacje ogólne: • Prezentacja oraz wzór Specyfikacji udostępnione zostaną pod adresem: • www.zus.pl/ofe-aktywa • Lista osób upoważnionych do kontaktu z OFE w związku z realizacją postanowień Ustawy: • Aleksandra Kobierska - (22) 667 20 11, Aleksandra.Kobierska@zus.pl; • Michał Wietrzyński - (22) 667 12 93, Michal.Wietrzynski@zus.pl; • Paweł Makuch - (22) 667 12 92, Pawel.Makuch@zus.pl; • Marcin Hanczewski - (22) 667 12 97, Marcin.Hanczewski@zus.pl. • Proszę o przesłanie listy osób upoważnionych ze strony OFEw związku z realizacją postanowień Ustawy na adres: ZUS_OFE@zus.pl do dnia 22 stycznia 2014 r. OFE ZUS

12. Informacje ogólne: • Pytania przesłane przez OFE dotyczące przekazania aktywów do ZUS w dniu 3 lutego 2014 r.: • Przekazanie specyfikacji elektronicznie nie rozwiązuje kwestii zabezpieczenia przekazywanej informacji, zgodnie z art. 49 ustawy o oiffe informacja o składnikach portfela jest informacją poufną. Proponujemy przekazanie informacji na płycie CD lub zaszyfrowanym plikiem w ZIP. • Czy w związku z koniecznością sporządzenia wyceny aktywów w dniu 1 lub najpóźniej w dniu 2 lutego istnieje ryzyko otrzymania błędnych danych do wyceny a co za tym idzie przekazanie błędnych aktywów do ZUS (w roku 2014 GPW dwa razy korygowało Cedułę giełdową za poprzedni dzień) są przewidziane scenariusze awaryjne lub korygujące operację przekazania aktywów? • Dane jakiego podmiotu (PTE czy OFE) powinny znaleźć się na certyfikacie kwalifikowanym (oprócz danych osobowych osoby dla której będzie wystawiony certyfikat) – firma wystawiająca certyfikat może wpisać jeden podmiot - aby podpisany dokument nie został przez Państwa odrzucony?

13. Dziękuje za uwagę IMIĘ I NAZWISKO AUTORA/AUTORÓW PREZENTACJI Dziękuję za uwagę